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国家工商行政管理局商标局


国家工商行政管理局商标局关于下发《商标印制业务管理人员资格考核大纲》及征订商标印制业务管理人员培训教材的通知
国家工商行政管理局商标局




各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
根据《商标印制管理办法》的有关规定，我局制定了《商标印制业务管理人员资格考核大纲》，现下发给你们，请遵照执行。
为配合商标印制业务管理人员的培训工作，我局在考核大纲的基础上编写了商标印制业务管理人员培训教材。该教材从商标印制管理工作需要出发，以问答形式详细介绍了商标、商标注册、商标管理的基础概念以及商标专用权的取得、运用和保护的基础知识，并重点阐述了商标印制管
理的法律制度。该教材现已印制完毕。请尽快将订数通知我局监督管理处。

附：商标印制业务管理人员资格考核大纲
按照《商标印制管理办法》的规定，开展商标印制业务的单位必须具有三名以上取得《商标印制业务管理人员资格证书》的人员，商标印制业务管理人员资格经省级工商行政管理局考核产生。设立商标印制业务管理人员制度的目的是通过这些人员向企业普及商标法律知识，增强企业守
法的自觉性，同时依靠这些人员加强商标印制企业的管理工作，减少商标印制环节的违法行为。根据这个目的，商标印制业务管理人员应熟悉有关商标印制的法律、法规和规章，了解商标管理的有关内容，具备依法从事商标印制的工作能力。
一、商标的基本概念
要求：熟练掌握商标的概念，掌握商标与商标标识、标签、商品装潢等事物的关系，了解商标的种类。
1．商标的概念与种类
2．商标的作用
3．商标标识的概念
4．商标印制的概念
5．商品装潢的概念
二、商标注册制度
要求：掌握我国商标注册制度的基本原则，了解商标注册的程序。
1．《商标法》
2．《商标法实施细则》
3．商标专用权取得的方式
4．商标注册的基本程序
5．商标禁止使用的文字和图形
6．初步审定公告及异议
7．商标注册公告及注册有效期
8．商标注册簿、商标注册证的作用
9．注册商标的争议程序
10．注册不当商标的撤销程序
11．注册商标的续展注册
12．注册商标的转让
13．商标注册人名义及地址的变更
14．商标权的地域性
15．商标国际注册
三、商标使用的管理
要求：了解商标使用管理的主要内容，掌握商标注册标记的使用方法，商标使用许可的管理规定等。
1．商标管理的主要内容及管理机关
2．注册商标使用的管理
3．未注册商标使用的管理
4．注册标记及其使用规则
5．商标使用许可
6．冒充注册商标的法律责任
四、商标专用权的保护
要求：了解商标专用权及商标侵权的概念，掌握商标侵权的几种形式及其应承担的法律责任。
1．商标专用权的概念
2．商标侵权行为
3．商标侵权的行政责任
4．商标侵权的民事责任
5．假冒他人注册商标的刑事责任
6．企业犯商标罪时直接负责的主管人员的刑事责任及行政责任
7．工商行政管理机关查处商标侵权行为时可以采取的措施
8．商标行政复议及行政诉讼
五、商标印制管理
要求：熟练掌握商标印制管理制度的主要内容，了解取得商标印制业务管理人员资格的程序及取得商标印制单位证书的程序。
1．商标印制管理制度的主要内容
2．商标印制管理的意义
3．商标印制业务管理人员资格的取得程序
4．商标印制单位资格的审批程序
5．商标印制单位的条件
6．商标印制单位应建立的制度
7．商标印制单位在承接业务时的审查内容
8．印制注册商标应注意的事项
9．印制未注册商标应注意的事项
10．商标印制单位的违法责任
11．非商标印制单位印制商标的法律责任
12．印制业务管理人员的权利和义务
13．印制业务管理人员的违法责任



1997年2月28日
中国证券监督管理委员会


证券发行与承销管理办法

（2006年9月11日中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）

第一章 总则

第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。
第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。
第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。

第二章 询价与定价

第五条 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
主承销商自主推荐机构投资者的，应当制订明确的推荐标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。
第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的自律管理。
第七条 询价对象应当符合下列条件：
（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；
（二）依法可以进行股票投资；
（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；
（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；
（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。
第八条 下列机构投资者作为询价对象除应当符合第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：
（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；
（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；
（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
第九条 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。
第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。
第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：
（一）独立、审慎、客观；
（二）引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；
（三）对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；
（四）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：
（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；
（二）发行人经营状况和发展前景分析；
（三）发行人盈利能力和财务状况分析；
（四）发行人募集资金投资项目分析；
（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；
（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。
投资价值研究报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。
第十三条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。
询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
第十四条 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
第十六条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
第十七条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。
第十八条 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。
第十九条 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十条 询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。
第二十一条 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。
上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。