二审民事审判效率问题探讨
莫宗艳
一、文书送达效率制约因素
根据民事诉讼法第一百五十条的规定：“原审人民法院收到上诉状，应当在五日内将上诉状副本送达对方当事人，对方当事人在收到之日起十五日内提出答辩状，人民法院在收到答辩状之日起五日内将副本送达上诉人。原审人民法院收到上诉状，答辩状，应当在五日内连同全部案卷和证据，报送第二审人民法院”。从上述法律规定可以看出，原审人民法院在收到上诉状之日起，到将原审全部案卷和证据移送二审法院，期间由于送达上诉状副本，等待答辩状和送达答辩状副本等工作需花费将近一个月的时间(实践中如用邮寄方式送达往往所需时间更长)，此时二审人民法院对该案的情况还是一无所知，并且在实践中这段时间既不算在一审审理期限以内，也不能算在二审审理期限内，不能归责于一、二审法院，却严重地影响到审理的期限。因此，对这一作法应改为原审法院在收到上诉状并收取上诉费后无需等待被上诉人答辩，就应将案卷和证据立即移送二审法院，由二审法院进行收取答辩状和送达答辩状副本的工作，这样，就能使法院移送案件的工作在收取答辩状期间内进行，而无须待收到答辩状后才开始移送，尽量减少法律文书滞留原审人民法院的时间，且能使二审人民法院尽快熟悉案情，尽快审结案件。
另外，制约文书送达的效率还涉及到“公告送达”的问题：首先，从公告送达的期限来看，根据民事诉讼法第八十四条的规定，公告送达的期限为六十日，设想某一因受送达人下落不明，或者因其它方式无法送达而需公告送达，并且又历经一、二审的案件，那么，一、二审程序中需送达起诉状、一审开庭传票、一审判决书、上诉状副本、二审开庭传票、二审判决书等法律文书，如果每一环节均公告送达。那么一、二审审理期限势必很长，规定审限就变得毫无意义，因此，应明确规定，此类案件在一审开庭前已经公告的，往后的各环节均不再予以公告，以免因公告而拖延诉讼时间；其次，从公告送达的方式来看，公告送达消息主要登载在《人民法院报》等法律专业报纸上，而《人民法院报》等报刊发行量有限，且定期公告专版同时有几百条公告消息，很难引起人们的注意，背离了公告送达的初衷，意义不大，因此，公告送达应着重采取在法院的公告栏及受送达人原住所地张贴的方式，其效果较为明显。
二、交纳上诉费的期限问题
最高法院的有关批复规定：“上诉人在向原审人民法院提交上诉状时预交上诉费，如当时不交的，原审人民法院应通知上诉人在五日内预交，逾期不交的，按自动放弃上诉处理。”对交纳上诉费的期限作了明确规定。但在审判实践中，原审人民法院往往只重视在上诉期限内是否收到上诉状，而对于及时通知上诉人预交上诉费及严格监督上诉费交纳是否逾期等问题却疏于监管，致使许多上诉人在交纳上诉状后，不按期限交纳上诉费也没有被按自动放弃上诉处理，或已逾期多日方予以处理，影响了一、二审诉讼程序的衔接。因此应加大对上诉费交纳期限的监督力度，严格按法律办事。
三、案卷材料及时移交问题
民事诉讼法虽然规定了原审人民法院将全部案卷移交二审人民法院的期限，但对于案卷到达二审法院后，何时送交主办法官处办理却没有明确规定。由于法院实行的是立审分开制度，一审案卷呈送至二审法院立案庭后，如果滞留时间过长，势必也影响到效率的问题，因此，应制定规章制度明确立案庭移送案卷材料的时限，另外，立案庭将案卷材料移送到审判庭室后，负责分配案件的庭长也应将材料立即送交主办法官，不得有所滞留。
四、审查是否应当开庭
我们知道，开庭审理案件是一审诉讼的必经程序，需要花费一定的诉讼时间，而二审案件不是必须开庭审理，如果合议庭经过阅卷和调查，询问当事人，在事实核对清楚后，认为不需要开庭审理的，也可以径行判决、裁定。因此，审理二审案件涉及到一个有选择开庭的问题，如果审查得当，则可以提高二审审判效率。实践中，我认为以下四种类型的二审案件可以不开庭审理：(1)一审事实清楚，仅适用法律错误的案件；(2)一审经公告受送达人未到庭的，不再开庭，改为询问一方当事人；(3)双方当事人争议不大，并且容易处理的案件，也不需要开庭；(4)属于同一法院审理的同种类型的案件，并且对该类型案件处理原则一致的，也不需要全部开庭审理。
五、通知开庭的问题
在二审民事案件的审判实践中，也时常发生因通知当事人开庭方法不得当而拖延诉讼时间的问题。由于通常单纯采用书面通知当事人开庭方式，若一方当事人没有接到通知或不能及时接到通知，则会造成一方当事人到庭而另一方当事人没有到庭因而无法按期开庭情况，只能另择时间开庭，如此既延误时间，又增加当事人负担，因此，在通知开庭的方式上应力求通过原审法院帮助(如告知电话号码)，采取电话通知和书面通知相结合的方式。另外，在委托外地机关送达开庭传票时，常有超过开庭时间方交受送达人签收的情况，影响当事人诉讼权利的行使，也延误了诉讼时间，因此，如委托送达开庭传票，应在信封封面上注明“须于×日前送达”的字样，以免造成延误。
六、文本数量影响效率问题
民事诉讼法虽然规定了当事人提交上诉状及答辩状副本的数量标准，但在实践中屡屡出现当事人提交上诉状和答辩状副本的数量不够，法院通知补交的情况，这也延误了一定的诉讼时间。为此，建议在一审判决书和二审应诉通知书中注明提交上诉状和答辩状副本的数量为当事人总数基础上一律增加三份，以资备用，从而杜绝需补交上诉状和答辩状的情况发生。
七、“庭前会议”制度影响效率问题
近年来，随着民事审判方式改革的推行，法院系统试行了审理案件的“庭前会议”制度，目的是通过双方当事人提前交换证据，有利于查清案件事实。但在审判实践中，推行“庭前会议”制度不仅没有达以预期的效果(比如庭前会议已核对的证据开庭时仍然进行核对)，反而增加了当事人应诉的负担延误了诉讼时间。为此，应规定庭前会议制度只适用于比较复杂，证据材料较多的案件，而对于案件简单，证据材料不多，经一次开庭就可以质证完毕的案件不需经过“庭前会议”这一程序，以期提高审判效率。
八、二审开庭审理的效率问题
对于有必要开庭审理的二审案件，提高庭审的效率也就是在保证庭审质量的基础上缩短庭审时间的问题，直接涉及到当事人对诉讼投入时间及精力的多寡，也是双方当事人普遍关注的。下面分阶段逐一讲述：1?开庭审理时，核对当事人身份，宣布审判人员、书记员名单，告知当事人有关诉讼权利义务的阶段应简明扼要，当事人具体诉讼权利义务不必一一宣读，只说明已书面告知有关权利义务，以便尽快进入庭审实质内容阶段；2?在陈述诉请及答辩阶段，审判长应告知当事人只讲诉讼请求及主要观点，不必涉及具体的论据。如当事人照念上诉状或答辩状，审判长应予制止，书记员记录为“事实及理由同上诉状或答辩状”的字样；3?在法庭调查阶段，审判长应首先逐一询问双方当事人一审判决所认定事实有无异议以及除一审认定的事实外，还有没有与本案有关需要二审法院加以查明和认定的事实；其次根据双方当事人的回答列明法庭调查的焦点问题，并征求双方当事人的意见，对于一审判决已经查明并且双方当事人均无异议的事实不再列入调查范围；最后根据列明的焦点问题逐一引导双方当事人举证和质证，这样，既节省了法庭调查的时间，又做到条理明晰，一目了然，对于实现法庭调查阶段的高效率大有裨益；4?法庭辩论阶段，应首先由审判长在总结调查阶段情况的基础上指明辩论焦点，该辩论焦点应侧重于调查阶段仍有分歧的焦点以及法律适用、法理问题等，而对于经调查双方当事人已无异议的焦点问题不再列明；其次，双方当事人进行辩论时应以双方当事人及代理人将自己主张的观点阐述清楚为原则，既让双方当事人将道理辩明，讲清，又不允许当事人多次重复观点及理由，把握好其中的“度”，避免辩论阶段的冗长；5?在最后陈述阶段，审判长对双方当事人言明如双方在辩论阶段的观点没有改变，则只需用简明的语言原则上表明对本案的态度即可，不必要重复辩论阶段已陈述过的具体观点及意见。6?调解阶段，审判长应首先分别征询双方当事人是否愿意调解，如均表示愿意才分别询问调解的条件，如果有一方或双方表示不愿意调解，则没有必要询问调解条件，这样避免了一方当事人提出具体调解条件后，另一方当事人不愿意调解的情况，节省调解阶段所需时间。
九、合议案件阶段的效率问题
在案件休庭后，影响案件及时合议的因素主要有：等待当事人补充证据，需要法院进一步查证有关事实，对专门性问题需要鉴定，长时间写不出案件审查报告，不易召集合议庭成员或领导合议讨论案件等，针对上述问题，我认为在这一阶段应力争做到：(1)审查是否必须鉴定，如需鉴定也应与鉴定单位订明鉴定时间，避免鉴定时间无限期拖延；(2)对当事人需补充的证据应明确限定时间，过时不候；(3)如需外出查证应及时安排时间；(4)书写审查报告可以简明扼要，与一审判决书相结合，侧重于庭审焦点问题及二审重新认定的事实和适用的法律，对于一审判决已经认定二审又没有变更的事实，可以言明参见一审判决书，而不必连篇累牍的面面俱到；(5)由庭长进行统筹兼顾，合理安排庭室人员及时合议案件。
十、案件汇报方式效率问题
主办法官除须向合议庭汇报案件外，有时还要向本庭庭长、主管副院长等领导汇报审批，如系重大、疑难案件，院长提请审判委员会讨论时，还需向审委会汇报，因此，采取何种方式进行案件汇报也是提高二审审判效率的一个重要环节。有些情况比较复杂的案件，由于负责汇报案件的法官在介绍情况时不能突出重点，流于泛泛而谈，使得听取汇报的领导或审委员会的成员们迟迟不能进入“角色”，直至汇报完毕时仍往往“一头雾水”，影响了案件汇报的效率。为此，建议法官在进行案件汇报时遵循五个步骤进行；1?介绍案件的双方当事人名称、案由及基本法律关系；2?简单介绍案件的基本争议焦点；3?按发生时间先后顺序介绍案件的基本事实情况；4?结合案件的争议焦点和基本事实，分别具体说明每一争议焦点双方当事人的意见；5?以争议焦点为基本脉络汇报自己的或合议庭的评议意见。这样，既做到节省汇报时间，又条理明析，突出案情重点，大大提高案件汇报的效果。
十一、制作二审判决书的效率问题
二审民事案件的审判人员由于受传统判决书格式的影响，在制作判决书时，普遍缺乏二审的特点，与一审判决书雷同，不利于提高二审判判书的文书质量及制作效率，综合起来，表现为以下几方面：(1)在陈述原审法院判决意见及上诉人观点部分，不应拘泥于严格的形式，“上诉人某某不服判决意见及上诉称”这句话本身很难涵盖上诉人的全部观点，应改为“上诉人不服一审判决，请求及理由如下：”的形式，这样更为灵活自如，更便于陈述上诉人的上诉请求及理由；(2)“经审理查明”部分，当前大量存在照抄一审判决书中查明事实部分内容的现象，这样既无法保证二审判决书的质量，也助长了二审法官的依赖和懒惰心理，必须加以改革。还有的二审判决书虽未照抄一审判决查明事实部分的文字，但没有突出与一审判决相异部分，当事人需对照一审判决书才能看清两审的判决书对查明事实部分是否有变化，不便于当事人明察二审事实内容的变化情况，因此，这部分陈述应充分体现二审判决书的特点。具体说来，如二审所查明的事实与一审查明的事实没有任何出入，则只需在二审判决书中注明：“一审所认定的事实均属实，本院也予以认定”的语句即可；如二审所查明的事实与一审所查明的事实有少量出入，可用“一审判决除以下方面有误外，其余均予认定”的语句，并随后具体指出一审判决有误的部分；如二审所查明的事实与一审所查明的事实大部分或全部不相符合，才需全部重写。(3)对“本院认为”部分，不应当每一份判决书均以“本院认为”四字统揽该部分的内容，而应当灵活文字的表现形式；另外，这部分内容也应体现二审判决的特点，应针对一审判决的对错，上诉人上诉理由的正确与否，反映出作出二审判决的事实及法律根据以及逻辑推理过程，目的是使当事人通过该部分的文字，能充分了解到法院已就其上诉的事实及理由进行了审查和裁判，并能理解法院的整个思维过程，具体的要求就是当一审判决正确时，对一审法院的判决意见予以肯定，没有必要重复或照抄一审判决意见，将重点放在对上诉人的上诉请求及理由的审查裁判上面，如一审判决有误，则重点放在不同意一审判决的理由的说明，总之，应明确二审程序是“裁判的裁判”，形式上不要拘于一格，也可以以要点方式表达问题。
十二、逐级上报制度效率问题
二审民事案件经书写判决书后，尚要经庭长及主管副院长审核签字，也就是判决书的逐级上报。在审判实践中，案卷在庭领导及院领导处滞留时间过长导致时效变得毫无意义的例子俯拾皆是，不足为怪，这严重影响二审审判高效率的实现，今后应明确案卷在庭领导及院领导处滞留时间，或探讨提高效率的其它方式，把住实现二审审判高效率的最后一道关口。
在民事审判方式改革不断向纵深发展的今天，深入研究制约审判效率的因素及相应对策，有其特殊的意义。“问渠哪得清如许，为有源头活水来”，这一脍炙人口的诗句常令我想起为实现审判高效率而跋涉在漫漫征途上的人们，这一征程虽前途光明却道路曲折，但是，只要我们不断求索与努力，终会迎来光明的明天。
(作者单位：广西壮族自治区高级人民法院)
最高人民法院关于加强人民法院审判公开工作的若干意见
最高人民法院
最高人民法院印发《关于加强人民法院审判公开工作的若干意见》的通知
各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：
现将《最高人民法院关于加强人民法院审判公开工作的若干意见》印发给你们，请结合审判工作实际执行。 二○○七年六月四日
为进一步落实宪法规定的公开审判原则，深入贯彻党的十六届六中全会提出的健全公开审判制度的要求，充分发挥人民法院在构建社会主义和谐社会中的职能作用，现就加强人民法院审判公开工作提出以下意见。
一、充分认识加强人民法院审判公开工作的重大意义
1.加强审判公开工作是构建社会主义和谐社会的内在要求。审判公开是以公开审理案件为核心内容的、人民法院审判工作各重要环节的依法公开，是对宪法规定的公开审判原则的具体落实，是我国人民民主专政本质的重要体现，是在全社会实现公平和正义的重要保障。各级人民法院要充分认识到广大人民群众和全社会对不断增强审判工作公开性的高度关注和迫切需要，从发展社会主义民主政治、落实依法治国方略、构建社会主义和谐社会的高度，在各项审判和执行工作中依法充分落实审判公开。
2.加强审判公开工作是建设公正、高效、权威的社会主义司法制度的迫切需要。深入贯彻落实《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》，建设公正、高效、权威的社会主义司法制度，是当前和今后一个时期人民法院工作的重要目标。实现这一目标，必须加强审判公开。司法公正应当是“看得见的公正”，司法高效应当是“能感受的高效”，司法权威应当是“被认同的权威”。各级人民法院要通过深化审判公开，充分保障当事人诉讼权利，积极接受当事人监督，主动接受人大及其常委会的工作监督，正确面对新闻媒体的舆论监督，建设公正、高效、权威的社会主义司法制度。
二、准确把握人民法院审判公开工作的基本原则
3.依法公开。要严格履行法律规定的公开审判职责，切实保障当事人依法参与审判活动、知悉审判工作信息的权利。要严格执行法律规定的公开范围，在审判工作中严守国家秘密和审判工作秘密，依法保护当事人隐私和商业秘密。
4.及时公开。法律规定了公开时限的，要严格遵守法律规定的时限，在法定时限内快速、完整地依法公开审判工作信息。法律没有规定公开时限的，要在合理时间内快速、完整地依法公开审判工作信息。
5.全面公开。要按照法律规定，在案件审理过程中做到公开开庭，公开举证、质证，公开宣判；根据审判工作需要，公开与保护当事人权利有关的人民法院审判工作各重要环节的有效信息。
三、切实加强人民法院审判公开工作的基本要求
6.人民法院应当以设置宣传栏或者公告牌、建立网站等方便查阅的形式，公布本院管辖的各类案件的立案条件、由当事人提交的法律文书的样式、诉讼费用的收费标准及缓、减、免交诉讼费的基本条件和程序、案件审理与执行工作流程等事项。
7.对当事人起诉材料、手续不全的，要尽量做到一次性全面告知当事人应当提交的材料和手续，有条件的人民法院应当采用书面形式告知。能够当场补齐的，立案工作人员应当指导当事人当场补齐。
8.对决定受理适用普通程序的案件，应当在案件受理通知书和应诉通知书中，告知当事人所适用的审判程序及有关的诉讼权利和义务。决定由适用简易程序转为适用普通程序的，应当在作出决定后及时将决定的内容及事实和法律根据告知当事人。
9.当事人及其诉讼代理人请求人民法院调查取证的，应当提出书面申请。人民法院决定调查收集证据的，应当及时告知申请人及其他当事人。决定不调查收集证据的，应当制作书面通知，说明不调查收集证据的理由，并及时送达申请人。
10.人民法院裁定采取财产保全措施或者先予执行的，应当在裁定书中写明采取财产保全措施或者先予执行所依据的事实和法律根据，及申请人提供担保的种类、金额或者免予担保的事实和法律根据。人民法院决定不采取财产保全措施或者先予执行的，应当作出书面裁定，并在裁定书中写明有关事实和法律根据。
11.人民法院必须严格执行《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》及相关司法解释关于公开审理的案件范围的规定，应当公开审理的，必须公开审理。当事人提出案件涉及个人隐私或者商业秘密的，人民法院应当综合当事人意见、社会一般理性认识等因素，必要时征询专家意见，在合理判断基础上作出决定。
12.审理刑事二审案件，应当积极创造条件，逐步实现开庭审理；被告人一审被判处死刑的上诉案件和检察机关提出抗诉的案件，应当开庭审理。要逐步加大民事、行政二审案件开庭审理的力度。
13.刑事二审案件不开庭审理的，人民法院应当在全面审查案卷材料和证据基础上讯问被告人，听取辩护人、代理人的意见，核实证据，查清事实；民事、行政二审案件不开庭审理的，人民法院应当全面审查案卷，充分听取当事人意见，核实证据，查清事实。
14.要逐步提高当庭宣判比率，规范定期宣判、委托宣判。人民法院审理案件，能够当庭宣判的，应当当庭宣判。定期宣判、委托宣判的，应当在裁判文书签发或者收到委托函后及时进行，宣判前应当通知当事人和其他诉讼参与人。宣判时允许旁听，宣判后应当立即送达法律文书。
15.依法公开审理的案件，我国公民可以持有效证件旁听，人民法院应当妥善安排好旁听工作。因审判场所、安全保卫等客观因素所限发放旁听证的，应当作出必要的说明和解释。
16.对群众广泛关注、有较大社会影响或者有利于社会主义法治宣传教育的案件，可以有计划地通过相关组织安排群众旁听，邀请人大代表、政协委员旁听，增进广大群众、人大代表、政协委员了解法院审判工作，方便对审判工作的监督。
17.申请执行人向人民法院提供被执行人财产线索的，人民法院应当在收到有关线索后尽快决定是否调查，决定不予调查的，应当告知申请执行人具体理由。人民法院根据申请执行人提供的线索或依职权调查被执行人财产状况的，应当在调查结束后及时将调查结果告知申请执行人。被执行人向人民法院申报财产的，人民法院应当在收到申报后及时将被执行人申报的财产状况告知申请执行人。
18.人民法院应当公告选择评估、拍卖等中介机构的条件和程序，公开进行选定，并及时公告选定的中介机构名单。人民法院应当向当事人、利害关系人公开评估、拍卖、变卖的过程和结果；不能及时拍卖、变卖的，应当向当事人、利害关系人说明原因。
19.对办案过程中涉及当事人或案外人重大权益的事项，法律没有规定办理程序的，各级人民法院应当根据实际情况，建立灵活、方便的听证机制，举行听证。对当事人、利害关系人提出的执行异议、变更或追加被执行人的请求、经调卷复查认为符合再审条件的申诉申请再审案件，人民法院应当举行听证。
20.人民法院应当建立和公布案件办理情况查询机制，方便当事人及其委托代理人及时了解与当事人诉讼权利、义务相关的审判和执行信息。
21.有条件的人民法院对于庭审活动和相关重要审判活动可以录音、录像，建立审判工作的声像档案，当事人可以按规定查阅和复制。
22.各高级人民法院应当根据本辖区内的情况制定通过出版物、局域网、互联网等方式公布生效裁判文书的具体办法，逐步加大生效裁判文书公开的力度。
23.通过电视、互联网等媒体对人民法院公开审理案件进行直播、转播的，由高级人民法院批准后进行。
四、规范审判公开工作，维护法律权威和司法形象
24.人民法院公开审理案件，庭审活动应当在审判法庭进行。巡回审理案件，有固定审判场所的，庭审活动应当在该固定审判场所进行；尚无固定审判场所的，可根据实际条件选择适当的场所。
25.人民法院裁判文书是人民法院公开审判活动、裁判理由、裁判依据和裁判结果的重要载体。裁判文书的制作应当符合最高人民法院颁布的裁判文书样式要求，包含裁判文书的必备要素，并按照繁简得当、易于理解的要求，清楚地反映裁判过程、事实、理由和裁判依据。
26.人民法院工作人员实施公务活动，应当依据有关规定着装，并主动出示工作证。
27.人民法院应当向社会公开审判、执行工作纪律规范，公开违法审判、违法执行的投诉办法，便于当事人及社会监督。
