关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 15:34:33 浏览:9314
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关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知
证监发[2001]29号
各基金管理公司，各托管人，上海、深圳证券交易所：
为进一步加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，现就规范基金运作中证券交易行为的有关问题通知如下：
一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为基金投资人服务，在证券投资交易活动中应当与其他社会投资人履行相同的义务。
二、各基金管理公司应当以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，按照诚实信用原则，更新投资理念，调整和规范现有的投资决策制度。
三、各基金管理公司应当调整和完善内控制度和各项决策程序，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任；要对公司职员强化职业操守规范，对基金经理等主要投资管理人员，加强法律意识、行业规范、品行操守等方面的监督和约束，并通过完善的制度确保其守法合规，严格自律。
基金经理必须对其管理的基金运作中涉及的交易行为负责，并向证券交易所提交自律承诺书，对偶然发生的异常交易行为要做出合理的解释。
督察员应恪尽职守，强化内部监察稽核和风险监控，及时、准确地发现公司管理制度中的缺陷和不足，对发生的异常交易行为要及时报告，并提出有效的改进措施。
四、各基金管理公司应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督，及时根据证券交易制度的修订调整修正基金的证券投资和交易行为。
五、证券交易所在日常交易监控中，应当将一个基金视为单一的投资人，将一个基金管理公司视为持有不同账户的单一投资人，比照同一投资人进行监控。当单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时，证券交易所应根据不同情况进行以下处理：
1、电话提示，要求基金管理公司或有关基金经理做出解释；
2、书面警告；
3、公开谴责；
4、对异常交易程度和性质的认定有争议的，书面报告中国证监会。
六、各基金托管人应当加强监督意识，强化监控手段，增加对基金证券投资交易监督的人员和技术系统配备。当所托管基金出现异常交易行为时，各基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示有关基金管理公司；
2、书面警示。对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对有关基金管理公司进行提示；
3、书面报告。对所托管基金投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理公司并报中国证监会。
七、中国证监会将建立基金运作中证券交易行为的定期分析制度，对有争议的问题，向社会各界广泛征求意见，对证据确凿的违法违规行为，严肃查处。
中国证券监督管理委员会
二OO一年二月二十六日
福州市烟尘污染防治管理规定
福建省福州市人民政府
福州市人民政府令
第2号
《福州市烟尘污染防治管理规定》已经一九九三年四月九日市十届政府第六次常务会议审议通过，现予发布施行。
市长 金能筹
一九九三年四月二十五日
福州市烟尘污染防治管理规定
第一条 为防治烟尘污染，改善城市大气环境质量，根据《中华人民共和国大气污染防治法》和国家有关法规，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市鼓楼区、台江区、仓山区、郊区和马尾经济技术开发区。在上述区域内拥有蒸汽锅炉、热水锅炉、工业窑炉和集体食堂、饮食行业炉灶（以下简称炉、窑、灶）的单位和个体工商户均应遵守本规定。
第三条 福州市城市总体规划规定的自然保护区、风景名胜区、规划居民区和其他需要特殊保护的地区为烟尘控制一类区；鼓楼区、台江区、仓山区、马尾经济技术开发区和郊区除琅岐、宦溪、小目溪、红寮以外的地区为烟尘控制二类区；郊区的琅岐、宦溪、小目溪；红寮为烟尘控制三类区。
各类烟尘控制区执行的烟尘排放标准见附件。
第四条 福州市环境保护局负责对本市炉、窑、灶烟尘污染防治实施统一监督管理。
市计划、经济、建设、劳动、物资部门和炉、窑、灶拥有单位的主管部门及燃料站，都应当根据我市环境保护要求，各司其职，各负其责，协同做好烟尘污染防治工作。
第五条 各级人民政府应对本辖区的大气环境质量负责，并根据全市烟尘控制规划和年度工作计划，完成本辖区烟尘控制及污染防治任务，实现和巩固烟尘控制区。
第六条 拥有炉、窑、灶的单位和个体工商户，都要按照“谁污染、谁治理”的原则，采取有效措施控制烟尘污染，使排放的烟尘达到本规定要求的排放标准。
第七条 所有新建炉、窑和集体食堂、饮食行业炉灶，其拥有单位或个体工商户，必须按照国家建设项目环境保护管理规定，向环境保护部门办理审批手续，并保证消烟除尘措施与炉、窑、灶同时投入生产或使用。
新建造的工业窑炉、新安装的锅炉，都必须配套有效的消烟除尘装置。在正式投入生产或者使用前，必须按规定程序报负责审批的环境保护部门验收。达不到规定排放标准的，不得投入生产或使用。
第八条 凡蒸发量在1蒸吨以下的手烧燃煤锅炉，必须燃用无烟煤；1蒸吨以上（含1蒸吨，下同）的燃煤锅炉，必须使用机械炉排或机械给煤装置。
第九条 凡采用反燃法、以无烟煤代烟煤等简易烟尘控制措施的炉、窑，都应加强管理，制定并严格执行有效的管理制度、操作规程和岗位责任制，报环境保护部门备案。
第十条 未达到烟尘排放标准而停用、备用的各类炉、窑，都必须向环境保护部门办理停用、备用手续，由环境保护部门封存。封存后的炉、窑，在未治理前不得使用。
第十一条 集体食堂和饮食行业炉灶，必须燃用油、气或无烟蜂窝煤，燃用其他类型燃料的应限期改造。经限期改造逾期未完成的，按每台灶每月100元标准征收烟尘排污费。
第十二条 炉、窑拥有单位每年须按环境保护部门规定，委托福州市环境监测站或其指定的监测单位，对在用炉、窑进行一次烟尘测定，测定结果按规定的期限报送环境保护部门。
第十三条 烟尘排放超过规定排放标准的在用炉、窑单位，应按照国家规定缴纳超标准排污费，并负责限期治理。
经限期治理，逾期仍未达标的，环境保护部门除按规定征收两倍以上超标排污费外，可以根据所造成的危害和影响，责令其停止使用或依法处以罚款。
第十四条 未经环境保护部门批准，所有炉、窑的消烟除尘装置不得闲置或擅自拆除。因装置损坏或除尘效果降低需要维修或改造，而又不能停止排放烟尘的，应当先报告环境保护部门批准，并按实际超标情况缴纳超标准排污费。
第十五条 违反本规定，有下列行为之一的，环境保护部门可以根据不同情节，给予警告或处以一百元以上、一千元以下（含一千元）罚款。
（一）新建炉、窑、灶未经环境保护部门审批的；
（二）停用、备用炉、窑未经环境保护部门同意擅自启用的；
（三）拒不向环境保护部门报送炉、窑烟尘测定报告的。
第十六条 违反本规定，有下列行为之一的，环境保护部门可以根据不同情节，处以一千元以上、一万元以下（含一万元）罚款。
（一）新建炉、窑未经环境保护部门验收或验收不合格而投入生产或使用的。
（二）1蒸吨以下手烧燃煤锅炉不使用无烟煤，而烟尘排放又超过排放标准的；
（三）消烟除尘装置闲置不用或擅自拆除造成环境污染的。
第十七条 1蒸吨以上燃煤锅炉不使用机械炉排或机械给煤装置，造成环境污染的，环境保护部门可根据不同情节，给予一万元以上、五万元以下罚款，并责令限期改造或停止使用。
第十八条 擅自在国务院和省、市人民政府规定的风景名胜区、自然保护区和需要特殊保护的地区内建设炉、窑、灶等烟尘污染设施的，除给予一万元以上、五万元以下罚款外，应责令限期治理或拆除。
第十九条 本规定由福州市环境保护局负责解释。
第二十条 本规定自颁布之日起执行。市辖八县（市）可参照执行。
主题词 环保 管理 规定
分送：各县（市）、区人民政府，市直各委、办、局（公司），省环保局，省政府法制局，市委、市人大、市政协办公厅。
附件
区域类别 适用地区 锅炉烟尘排放 工业窑炉烟尘排放
允许最大排尘浓度(毫克/标米3) 允许最大排烟黑度(林格曼级) 现有窑炉允许最大排尘浓度(毫克/标米3) 新建窑炉允许最大排尘浓度(毫克/标米3) 允许最大排烟黑度(林格曼级)
一 自然保护区、风景名胜区、规划居民区和需要特殊保护的地区 200 1 200 / 1
二 鼓楼区、台江区、仓山区、马尾区和郊区除琅岐、宦溪、小目溪、红寮以外的地区 200 1 200 200 1
三 郊区的琅岐、宦溪、小目溪、红寮 400 1 400 400 1
注：燃油燃气炉、窑和各类灶排烟黑度不得大于林格曼黑度一级
海关总署关于对外商投资企业用原已征税料、件制成产品出口退税等问题的批复
海关总署
海关总署关于对外商投资企业用原已征税料、件制成产品出口退税等问题的批复
海关总署
厦门海关：
你关（88）厦关征字第92号传真电报收悉。关于外商投资企业用原已征税的料、件制成产品，因情况发生变化，自行出口，能否退税问题，经研究，对用原进口时已征税款的料、件制成的产品，如因情况发生变化，由外商投资企业自行出口、并在海关监管下实际出口的，可退还已
征税款。
关于退税时间的限制问题，应以《中华人民共和国海关对外商投资企业履行产品出口合同所需进口料件管理办理》执行之日为准。对一九八六年十二月一日起已经纳税并符合《管理办法》第六条、第十条规定的，方准予以退税。
此复。
1988年7月15日
