拉萨市城市绿化条例（修正）
西藏自治区人大常委会
拉萨市城市绿化条例（修正）
西藏自治区人大常委会
（1986年6月26日西藏自治区拉萨市第四届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 1986年7月31日西藏自治区第四届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准 1996年6月28日西藏自治区拉萨市第六届人民代表大会常务委员会第二十八次会议修正
1996年7月12日西藏自治区第六届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 规划和建设
第三章 保护和管理
第四章 奖励和处罚
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 城市绿化是社会主义现代化城市的重要标志。为发展本市城市绿化事业，改善生态环境，美化生活环境，增进人民身心健康，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市城市规划区内的绿化规划、建设、保护和管理。
第三条 各级人民政府应把城市绿化建设纳入国民经济和社会发展计划。
第四条 市区内各机关、团体、部队、企事业单位和有劳动能力的公民，应当依照国家有关规定履行造林绿化义务。
任何人都应当保护绿化成果和绿化设施，有权制止损害绿化的行为。
第五条 市人民政府统一领导本市绿化工作。市城乡建设环境保护委员会是本市园林绿化的行政主管部门，市园林局是本市园林绿化的管理部门。
第六条 市区各级人民政府以及城市绿化管理部门对在城市绿化工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。
第七条 本条例所规定收取的绿化延误费、补偿费和赔偿费实行专款专用，用于城市绿化建设。
第二章 规划和建设
第八条 市人民政府应当根据《拉萨市城市总体规划》，组织市区内的有关部门共同编制城市绿化规划和分期实施计划。
第九条 城市绿化应根据本市城市发展需要合理布局，坚持城市绿化与城市建设、环境治理相结合的原则。
第十条 街道绿化应当注重遮荫滞尘，减弱噪声，装饰街景，美化市容。
市区内各单位应因地制宜地制定绿化计划，充分利用空闲地植树、栽花、种草，提高绿化覆盖率。
第十一条 城市总体规划中确定的绿化用地以及现有的绿地，任何单位和个人不得擅自侵占。
确需占用的，须由城市绿化、规划、土地管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核，报市人民政府批准，并划拨给相应的绿化用地。
第十二条 新区开发和旧区改建的绿化建设都应当按照城市绿化规划进行。
第十三条 为适应城市绿化发展的需要，根据本市自然条件，加强城市苗圃、花圃的建设。
第十四条 城市公共绿地，居住区绿地，风景林地和干道绿化带等城市绿化工程设计方案，必须委托持有相应资格证书的设计单位规划设计，报市园林绿化管理部门审批后方可实施。
城市绿化工程的施工，应当委托持有相应资格证书的单位承担，绿化工程竣工时，应经市园林绿化管理部门验收合格后，方可交付使用。
第十五条 绿化工程的设计，应当借鉴国内外先进经验，体现地方特色和现代风格。
第十六条 绿化工程应当和建设工程的主体工程同时规划，同时设计，按批准的设计方案进行建设，完成绿化方案的时间不迟于主体工程投入使用后的第二年度绿化季节。边建设边交付使用的居住区，已使用房屋周围的绿化应当在第二个年度绿化季节完成。
建设工程竣工后，施工单位必须拆除绿化用地范围内的临时设施，清理好施工场地，为绿化创造条件。
未按期完成绿化任务的责任单位，由市园林绿化管理部门按实际绿化费用的2－3倍收取绿化延误费。
第十七条 各项新建、扩建、改建工程项目的基本建设投资中应包括配套的绿化建设投资。
第十八条 所有建设项目的绿地面积与所占总用地面积的比例，必须达到以下标准：
（1）本市应按居住人口人均7－8平方米的标准建设公共绿地；
（2）新建居住区内不低于30％；
（3）搬迁、改建、扩建、新建单位和营区绿化面积不低于30％，在市中心区不低于15％；
（4）对空气、土壤、水体污染的厂矿等单位不低于40％，并按有关规定营造卫生防护林带；
（5）老城区旧房改建区不低于5％；
（6）风貌保护区不低于35％；
（7）医疗卫生、科研教育文化单位、宾馆、饭店和体育场馆等不低于35％；
（8）市区道路不低于25％。
第十九条 个别建设工程绿化用地面积达不到第十八条规定的标准又确需进行建设的，须经市园林绿化行政主管部门和市规划管理部门审核，报市人民政府批准，并按所缺的绿化用地面积缴纳绿化补偿费，由市园林绿化管理部门按照城市总体规划统一进行绿化建设。
绿化补偿费标准和收缴办法，由市人民政府制定。
第二十条 新建或改建架空及铺设地下输电、通讯线缆、上下水管道、水利工程和城市交通等市政公用设施时，在设计时和施工前，应会同园林等主管部门确定绿化设施的保护措施。市园林绿化管理部门在进行绿化建设和管护时应保护市政公用设施。
第三章 保护和管理
第二十一条 市区绿化管理工作，应在市园林绿化管理部门统一领导下，按照专业管理和群众管理相结合的原则，实行分级、分片、分项、分段包干责任制。
市园林绿化管理部门应加强绿化的科学研究、普及、宣传和指导，督促、检查各单位的绿化工作。
市园林绿化管理部门的专业执法队伍应加强绿化管护的日常监督检查工作。
第二十二条 市区内各机关、团体、部队、企事业单位、乡（镇）人民政府和居民委员会，具体负责各自管理范围内的造林绿化管护工作。
第二十三条 城市的树木花草和绿化设施，由市园林绿化管理部门和所有权人负责保护管理，任何单位和个人不得损坏。
树木花草和绿化设施的所有权按下列规定确认：
（1）本市城市规划区内公共用地上种植的树木花草和绿化设施，属于国有，由市园林绿化管理部门负责保护和管理；
（2）本市城市规划区内的所有单位，在其土地使用权范围内的树木花草和绿化设施，归本单位所有；
（3）街道办事处、居民委员会组织群众义务种植的树木花草归街道办事处、居民委员会所有；私人庭院内种植的树木花草归种植者所有；公房宿舍院内，私人种植的树木花草归房屋产权单位所有，日常收益归种植者。
第二十四条 对古树名木必须严格保护和管理，禁止砍伐、移植及其它损害行为，因特殊情况必须移植的，须由市园林绿化管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核后，报市人民政府批准。
市区内的古树名木，由市园林绿化管理部门统一管理，各单位管界内和私人庭院内的古树名木，由该单位或居民负责养护，市园林绿化管理部门负责监督和技术指导。
第二十五条 市区内的树木必须严加保护，不得随意损坏、砍伐、移植。确需砍伐、移植的，须由林权所有者提出申请，一次砍伐、移植10株以内者，报市园林绿化管理部门批准；一次砍伐、移植超过10株低于50株者，由市园林绿化行政主管部门批准；一次砍伐、移植超过50
株者，由市园林绿化管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核后，报市人民政府批准。
砍伐或移植树木，必须同时提出补栽计划或移植后的管护措施。补栽的数量要5倍于砍伐的数量，由市园林绿化管理部门监督补栽计划的实施。
第二十六条 禁止破坏绿化成果及其设施。
禁止在树旁、林地、绿地内倾倒垃圾或有害废渣、废水、堆放杂物、挖坑取土、借树搭棚、牵拉绳索、铁丝、钢筋等以及践踏苗地、草地、花坛、损毁树木花草的行为。
禁止在人行道、分车绿带、公共绿地放牧。
第二十七条 市园林绿化管理部门和树权单位，每年应定期对树枝进行修剪，维护树木冠容。对危及交通、架空管线安全的枝丫应及时剪除，使树木与交通、架空管线保持规定的安全间距。
因不可抗力致使树木危及交通、管线安全，有关部门可先行修剪、移植或砍伐，并于事后3日内向园林绿化管理部门补办手续。
第二十八条 市园林绿化管理部门应加强对园林植物的病虫害防治。
引进种苗必须进行检疫，不符合检疫标准的种苗不准引进。珍稀和濒于灭绝的苗木及其种质资源的交换、引进，须按国家有关规定办理。
第二十九条 严格控制临时占用城市绿地。确需临时占用绿地的，须经城市绿化、规划、土地管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核，报市人民政府批准后方可占用。占用期满后限期恢复。
对临时占用绿地造成损失的，按照实际损失价值的2－3倍赔偿。
第三十条 市园林绿化管理部门必须加强对公园、街头绿地的行业管理。
第三十一条 各级人民政府应当在预算内安排城市绿化费和养护费。
绿化费和养护费不得截留或挪作他用。
第四章 奖励和处罚
第三十二条 对城市绿化工作做出显著成绩的单位和个人应当给予精神鼓励和物质奖励，对绿化先进集体应发给绿化专用奖。对揭发破坏绿化行为的有功人员，应给予奖励。
第三十三条 城市绿化管理部门对违反本条例规定的，依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定进行处罚。
第三十四条 对不履行全民义务植树任务的单位，责令限期补栽，并处以未完成绿化任务量3倍的罚款。
第三十五条 违反本条例规定，有下列行为之一者，由市园林绿化管理部门给予处罚：
（1）违反第十一条第一款规定，责令限期恢复，造成损失的，按实际损失价值负责赔偿，并按实际占用绿地时间处以每日每平方米10－20元的罚款；
（2）违反第十四条规定，责令其停止活动，并处以5000元的罚款；
（3）违反第二十五条规定，处以实际损失价值3－5倍的罚款；
（4）违反第二十六条第一款规定，故意破坏绿化成果及其设施的，按照实际损失价值2－3倍赔偿，过失造成绿化成果及其设施损失的，按实际损失价值赔偿。违反第二款、第三款规定，处以10－30元的罚款。造成严重后果者，处以实际损失费1－3倍的罚款；
（5）违反第二十九条规定，按实际占用绿地时间处以每日每平方米5－10元的罚款。
第三十六条 故意破坏绿化成果及其设施或拒绝、阻碍城市绿化管理人员依法执行公务，造成严重后果者，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》进行处罚。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十七条 城市园林绿化管理部门的工作人员必须忠于职守，秉公执法，对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，视情节和后果由所在单位或上级主管机关给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十八条 被处罚人对处罚决定不服的，可以在接到处罚决定通知书之日起15日内，向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议，复议机关应当在收到复议申请书之日起两个月内作出复议决定。被处罚人对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起15日内向人民法院起诉，
被处罚人也可以在接到处罚决定通知书之日起15日内直接向人民法院起诉。逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的城市园林绿化管理部门有权申请人民法院强制执行。
第五章 附 则
第三十九条 本条例实施中的具体问题由市人民政府负责解释，由市城乡建设环境保护委员会根据本条例制定实施细则。
第四十条 本条例自1996年10月1日起施行。
附：拉萨市人大常委会关于修改《拉萨市城市绿化管理条例》的决定
（1996年6月28日西藏自治区拉萨市第六届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 1996年7月12日西藏自治区第六届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准）
决定
拉萨市第六届人民代表大会常务委员会第二十八次会议决定对《拉萨市城市绿化管理条例》作如下修改：
一、题目删去“管理”，修改为“《拉萨市城市绿化条例》”。
二、第一条修改为“城市绿化是社会主义现代化城市的重要标志。为发展本市城市绿化事业，改善生态环境，美化生活环境，增进人民身心健康，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例”。
三、第一条第二款单列，作为第二条，并修改为：“本条例适用于本市城市规划区内的绿化规划、建设、保护和管理”。
四、增加一条作为第三条：“各级人民政府应把城市绿化建设纳入国民经济和社会发展计划”。
五、第二条修改为两款，作为第四条，第一款：“市区内各机关、团体、部队、企事业单位和有劳动能力的公民，应当依照国家有关规定履行造林绿化义务”。第二款：“任何人都应当保护绿化成果和绿化设施，有权制止损害绿化的行为”。
六、第三条删掉。
七、第四条、第八条修改后分别作为第十四条和第十七条，第十四条第一款“城市公共绿地，居住区绿地，风景林地和干道绿化带等城市绿化工程设计方案，必须委托持有相应资格证书的设计单位规划设计，报市园林绿化管理部门审批后方可实施”；第二款“城市绿化工程的施工，应
当委托持有相应资格证书的单位承担，绿化工程竣工时，应经市园林绿化管理部门验收合格后，方可交付使用”。第十七条：“各项新建、扩建、改建工程项目的基本建设投资中应包括配套的绿化建设投资”。
八、第五条第一款修改后作为第五条：“市人民政府统一领导本市绿化工作。市城乡建设环境保护委员会是本市园林绿化的行政主管部门，市园林局是本市园林绿化的管理部门”。
九、第十五条修改后分别作为第六条和第三十二条，第六条：“市区各级人民政府以及城市绿化管理部门对在城市绿化工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励”。第三十二条：“对城市绿化工作做出显著成绩的单位和个人应当给予精神鼓励和物质奖励，对绿化先进集
体应发给绿化专用奖。对揭发破坏绿化行为的有功人员，应给予奖励”。
十、增加一条作为第七条：“本条例所规定收取的绿化延误费、补偿费和赔偿费实行专款专用，用于城市绿化建设”。
十一、增加一条作为第八条：“市人民政府应当根据《拉萨市城市总体规划》组织市区内的有关部门共同编制城市绿化规划和分期实施计划”。
十二、增加一条作为第九条：“城市绿化应根据本市城市发展需要合理布局，坚持城市绿化与城市建设、环境治理相结合的原则”。
十三、增加一条作为第十条，分两款，第一款：“街道绿化应当注重遮荫滞尘，减弱噪声，装饰街景，美化市容”；第二款：“市区内各单位应因地制宜地制定绿化计划，充分利用空闲地植树、栽花、种草，提高绿化覆盖率”。
十四、第十三条修改后作为第十一条，分三款，第一款：“城市总体规划中确定的绿化用地以及现有的绿地，任何单位和个人不得擅自侵占”；第二款“确需占用的，须由城市绿化、规划、土地管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核，报市人民政府批准，并划拨给相应的
绿化用地”。
十五、增加一条作为第十二条：“新区开发和旧区改建的绿化建设都应当按照城市绿化规划进行”。
十六、第六条修改后，作为第十三条：“为适应城市绿化发展的需要，根据本市自然条件，加强城市苗圃、花圃的建设”。
十七、增加一条作为第十五条：“绿化工程的设计，应当借鉴国内外先进经验，体现地方特色和现代风格”。
十八、第七条及该条第二项、第三项修改后作为第十六条，分三款，第一款：“绿化工程应当和建设工程的主体工程同时规划，同时设计，按批准的设计方案进行建设，完成绿化方案的时间不迟于主体工程投入使用后的第二年度绿化季节。边建设边交付使用的居住区，已使用房屋周围
的绿化应当在第二个年度绿化季节完成”；第二款：“建设工程竣工后，施工单位必须拆除绿化用地范围内的临时设施，清理好施工场地，为绿化创造条件”；第三款：“未按期完成绿化任务的责任单位，由市园林绿化管理部门按实际绿化费用的2－3倍收取绿化延误费”。
十九、第七条第一项、第五项修改后作为第十八条：“所有建设项目的绿地面积与所占总用地面积的比例，必须达到以下标准：（1）本市应按居住人口人均7－8平方米的标准建设公共绿地；（2）新建居住区内不低于30％；（3）搬迁、改建、扩建、新建单位和营区绿化面积不
低于30％，在市中心区不低于15％；（4）对空气、土壤、水体污染的厂矿等单位不低于40％，并按有关规定营造卫生防护林带；（5）老城区旧房改建区不低于5％；（6）风貌保护区不低于35％；（7）医疗卫生、科研教育文化单位、宾馆、饭
店和体育场馆等不低于35％；（8）市区道路不低于25％”。
二十、增加一条作为第十九条：“个别建设工程绿化用地面积达不到第十八条规定的标准又确需进行建设的，须经市园林绿化行政主管部门和市规划管理部门审核，报市人民政府批准，并按所缺的绿化用地面积缴纳绿化补偿费，由市园林绿化管理部门按照城市总体规划统一进行绿化建
设”。
绿化补偿费标准和收缴办法，由市人民政府制定。
二十一、第十四条修改后作为第二十条：“新建或改建架空及铺设地下输电、通讯线缆、上下水管道、水利工程和城市交通等市政公用设施时，在设计时和施工前，应会同园林等主管部门确定绿化设施的保护措施。市园林绿化管理部门在进行绿化建设和管护时应保护市政公用设施”。
二十二、第五条及该条第一项修改后作为第二十一条，分三款，第一款：“市区绿化管理工作，应在市园林绿化管理部门统一领导下，按照专业管理和群众管理相结合的原则，实行分级、分片、分项、分段包干责任制”；第二款：“市园林绿化管理部门应加强绿化的科学研究、普及、
宣传和指导，督促、检查各单位的绿化工作”；第三款：“市园林绿化管理部门的专业执法队伍应加强绿化管护的日常监督检查工作”。
二十三、第五条第三项修改后单列一条，作为第二十二条：“市区内各机关、团体、部队、企事业单位、乡（镇）人民政府和居民委员会，具体负责各自管理范围内的造林绿化管护工作”。
二十四、第九条修改后作为第二十三条，分两款，第一款：“城市的树木花草和绿化设施，由市园林绿化管理部门和所有权人负责保护和管理，任何单位和个人不得损坏”；第二款：“树木花草和绿化设施的所有权按下列规定确认：（1）本市城市规划区内公共用地上种植的树木花草
和绿化设施，属于国有，由市园林绿化管理部门负责保护和管理；（2）本市城市规划区内的所有单位，在其土地使用权范围内的树木花草和绿化设施，归本单位所有；（3）街道办事处、居民委员会组织群众义务种植的树木花草归街道办事处、居民委员会所有；私人庭院内种植的树木花
草归种植者所有；公房宿舍院内，私人种植的树木花草归房屋产权单位所有，日常收益归种植者”。
二十五、第十条修改后作为第二十五条第一款：“市区内的树木必须严加保护，不得随意损坏、砍伐、移植。确需砍伐、移植的，须由林权所有者提出申请，一次砍伐、移植10株以内者，报市园林绿化管理部门批准；一次砍伐、移植超过10株低于50株者，由市园林绿化行政主管
部门批准；一次砍伐、移植超过50株者，由市园林绿化管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核后，报市人民政府批准”。
二十六、第十一条修改后作为第二十五条第二款：“砍伐或移植树木，必须同时提出补栽计划或移植后的管护措施。补栽的数量要5倍于砍伐的数量，由市园林绿化管理部门监督补栽计划的实施”。
二十七、第十二条修改后作为第二十四条，分两款，第一款：“对古树名木必须严格保护和管理，禁止砍伐、移植及其它损害行为，因特殊情况必须移植的，须由市园林绿化管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核后，报市人民政府批准”；第二款：“市区内的古树名木，
由市园林绿化管理部门统一管理，各单位管界内和私人庭院内的古树名木，由该单位或居民负责养护，市园林绿化管理部门负责监督和技术指导”。
二十八、增加一条作为第二十六条“禁止破坏绿化成果及其设施”。
二十九、第十条部分规定内容修改后作为第二十六条第二款、第三款，第二款：“禁止在树旁、林地、绿地内倾倒垃圾或有害废渣、废水、堆放杂物、挖坑取土、借树搭棚、牵拉绳索、铁丝、钢筋以及践踏苗地、草地、花坛、损毁树木花草的行为”；第三款：“禁止在人行道、分车绿
带、公共绿地放牧”。
三十、增加一条作为第二十七条，第一款：“市园林绿化管理部门和树权单位，每年应定期对树枝进行修剪，维护树木冠容。对危及交通、架空管线安全的枝丫应及时剪除，使树木与交通、架空管线保持规定的安全间距”；第二款：“因不可抗力致使树木危及交通、管线安全，有关部
门可先行修剪、移植或砍伐，并于事后3日内向园林绿化管理部门补办手续”。
三十一、增加一条作为第二十八条，第一款：“市园林绿化管理部门应加强对园林植物的病虫害防治”；第二款：“引进种苗必须进行检疫，不符合检疫标准的种苗不准引进。珍稀和濒于灭绝的苗木及其种质资源的交换、引进，须按国家有关规定办理”。
三十二、增加一条作为第二十九条，第一款：“严格控制临时占用城市绿地。确需临时占用绿地的，须经城市绿化、规划、土地管理部门提出意见，经市园林绿化行政主管部门审核，报市人民政府批准后方可占用。占用期满后限期恢复”；第二款：“对临时占用绿地造成损失的，按照
实际损失价值的2－3倍赔偿”。
三十三、增加一条作为第三十条：“市园林绿化管理部门必须加强对公园、街头绿地的行业管理”。
三十四、增加一条作为第三十一条，第一款：“各级人民政府应当在预算内安排城市绿化费和养护费”；第二款：“绿化费和养护费不得截留或挪作他用”。
三十五、第十六条修改后作为第三十四条：“对不履行全民义务植树任务的单位，责令限期补栽，并处以未完成绿化任务量3倍的罚款”。
三十六、第十七条修改后作为四条，分别是第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条。
第三十五条：“违反本条例规定，有下列行为之一者，由市园林绿化管理部门给予处罚：
（1）违反第十一条第一款规定，责令限期恢复，造成损失的；按实际损失价值负责赔偿，并按实际占用绿地时间处以每日每平方米10－20元的罚款；
（2）违反第十四条规定，责令其停止活动，并处以5000元的罚款；
（3）违反第二十五条规定，处以实际损失价值3－5倍的罚款；
（4）违反第二十六条第一款规定，故意破坏绿化成果及其设施的，按照实际损失价值2－3倍赔偿；过失造成绿化成果及其设施损失的，按实际损失价值赔偿。违反第二款、第三款规定，处以10－30元的罚款。造成严重后果者，处以实际损失费1－3倍的罚款；
（5）违反第二十九条规定，按实际占用绿地时间处以每日每平方米5－10元的罚款”。
第三十六条：“故意破坏绿化成果及其设施或拒绝、阻碍城市绿化管理人员依法执行公务，造成严重后果者，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》进行处罚。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任”。
第三十七条：“城市园林绿化管理部门的工作人员必须忠于职守，秉公执法，对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，视情节和后果由所在单位或上级主管机关给予行政处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任”。
第三十八条：“被处罚人对处罚决定不服的，可以在接到处罚决定通知书之日起15日内，向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议，复议机关应当在收到复议申请书之日起两个月内作出复议决定。被处罚人对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起15日内向人民法院起诉
，被处罚人也可以在接到处罚决定通知书之日起15日内直接向人民法院起诉。逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的城市园林绿化管理部门有权申请人民法院强制执行”。
三十七、第十八条、第十九条删掉。
三十八、第二十条修改后作为第三十九条：“本条例实施中的具体问题由市人民政府负责解释，由市城乡建设环境保护委员会根据本条例制定实施细则”。
三十九、增加一条作为第四十条：“本条例自1996年10月1日起施行”。
《拉萨市城市绿化管理条例》根据本决定作相应修改后，重新公布。
四十、增加一条作为第三十三条：“城市绿化管理部门对违反本条例规定的，依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定进行处罚”。
1996年7月12日
金融机构高级管理人员任职资格管理办法
中国人民银行
金融机构高级管理人员任职资格管理办法
第一章 总则
第一条 为加强对金融机构高级管理人员的管理，保证金融业的稳健运行，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设立的银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城市信用合作社及其联合社、农村信用合作社及其联合社、其他金融机构。
上述金融机构经中国人民银行批准在境外设立的分支机构、子公司和控股机构，境内其他中资机构经中国人民银行批准在境外设立的银行类机构，适用本办法。
上述金融机构不包括在华设立的外资金融机构。
第三条 本办法所称金融机构高级管理人员，是指金融机构法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员。
第四条 担任金融机构高级管理职务的人员，应接受和通过中国人民银行任职资格审核。
中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分核准制和备案制两种。适用核准制的高级管理人员任职，在任命前应获得中国人民银行任职资格核准文件；适用备案制的高级管理人员任职，在任命前应报中国人民银行备案。
第五条 中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括任职资格审核、任职期间考核、任职资格取消及任职资格档案管理。
第二章 任职资格
第六条 担任金融机构法定代表人，应是中华人民共和国公民。
第七条 金融机构高级管理人员应满足以下条件：
（一）能正确贯彻执行国家的经济、金融方针政策；
（二）熟悉并遵守有关经济、金融法律法规；
（三）具有与担任职务相适应的专业知识和工作经验；
（四）具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力；
（五）具有公正、诚实、廉洁的品质，工作作风正派。
第八条 担任以下职务的金融机构高级管理人员适用核准制，除应满足第六条、第七条规定的条件外，还应具备以下条件：
（一）担任政策性银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上，或从事经济工作15年以上（其中金融从业3年以上）；
担任总行营业部总经理（主任），一级分行行长、副行长，境内代表机构、办事处主任、副主任、首席代表，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作12年以上（其中金融从业3年以上）；
担任一级分行营业部总经理（主任），二级分行行长、副行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）；
担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
（二）担任国有独资商业银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业10年以上，或从事经济工作15年以上（其中金融从业5年以上）；
担任总行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），一级分行（包括直属分行，下同）行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上）；
担任一级分行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），二级分行行长、副行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业4年以上）；
担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
对金融资产管理公司高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照国有独资商业银行办理。
（三）担任股份制商业银行和城市商业银行董事长、副董事长、监事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上）；
担任股份制商业银行总行营业部总经理（主任）、分行行长、副行长，异地直属支行行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业4年以上）；
担任股份制商业银行其他支行行长、城市商业银行营业部总经理（主任）、支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
对住房储蓄银行高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照股份制商业银行办理。
（四）担任信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
（五）担任城乡信用社市（地）联社理事长、副理事长、监事长、主任、副主任，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）；
担任县（市）联社理事长、副理事长、主任、副主任，应具备中专以上（包括中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）；
担任城乡信用社理事长、主任，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上，（其中金融从业3年以上）。
（六）担任境外中资银行类机构中方派出的董事长、副董事长、监事长、行长（总经理）、副行长（副总经理），应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上），能较熟练地运用一门与所任职务相适应的外语；
担任境外中资银行类机构总代表、首席代表，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上，能熟练地运用一门与所任职务相适应的外语。
（七）对其他金融机构高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照同类金融机构办理。
第九条 对确属工作需要，但不完全符合第八条要求的金融机构高级管理职务的拟任人，如具备拟任职务所需的专业技能，中国人民银行可根据具体情况个案审核。
第十条 对金融机构高级管理人员中属于中共中央、国务院管理的干部的任职资格审核，由中国人民银行会同中央有关部门另行规定。
对担任国家派驻金融机构监事会的监事长、副监事长，其任职资格依据《国有重点金融机构监事会暂行条例》确定。
第十一条 担任以下职位的金融机构高级管理人员，适用备案制：
（一）政策性银行、国有独资商业银行董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总经理，一级分行行长助理、总稽核、总会计师，支行副行长、国有商业银行支行以下（不包括支行）机构第一负责人。
对金融资产管理公司高级管理人员的备案范围，比照国有独资商业银行办理。
（二）股份制商业银行副监事长、董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总经理，支行（包括异地直属支行）副行长，城市商业银行副监事长、董事，信贷、财务会计部、内部审计部门总经理，支行副行长。
对住房储蓄银行高级管理人员的备案范围，比照股份制商业银行办理。
（三）信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司副监事长、分支机构（包括代表机构）总经理（主任、首席代表）。
（四）城乡信用社县（市）联社监事长，城乡信用社副理事长和副主任。
（五）境外中资银行类机构中方派出的副监事长、董事。
（六）中国人民银行认为需要备案的其他高级管理人员。
对以上高级管理人员的任职资格要求，除符合本办法第七条外，还应参照本办法第八条规定的条件执行。
第十二条 金融机构及其分支机构临时主持工作超过三个月的副职，应按正职任职资格审核程序和条件报中国人民银行备案。
第十三条 有下列情形之一的，不得担任金融机构高级管理人员：
（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；
（二）曾经担任因违法经营被吊销营业执照或因经营不善破产清算的企业法定代表人，并对此负有个人责任或直接领导责任的；
（三）对因工作失误或经济案件给所任职金融机构或其他企业造成重大损失负有个人责任或直接领导责任的；
（四）个人负有数额较大的债务且到期未清偿的；
（五）提供虚假材料等弄虚作假行为的；
（六）有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德不良行为，造成不良影响的；
（七）已累计两次被中国人民银行或其他监管当局取消金融机构高级管理人员任职资格的；
（八）其他法律、法规规定不能担任金融机构高级管理人员的。
第十四条 金融机构高级管理人员未经国家有权部门批准，不得在党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员，不得从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动。
第三章 任职资格审核与管理
第十五条 中国人民银行及其分支行根据金融监管责任制对金融机构高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理，并及时报上级行备案。
（一）中国人民银行总行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1、政策性银行法人机构；
2、国有独资商业银行法人机构；
3、金融资产管理公司法人机构；
4、股份制商业银行法人机构；
5、住房储蓄银行；
6、属中国人民银行总行监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构；
7、境外中资银行类金融机构。
（二）中国人民银行分行、营业管理部负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1、政策性银行一级、二级分支机构；
2、国有独资商业银行一级、二级分支机构；
3、金融资产管理公司分支机构；
4、股份制商业银行分行、总行营业部、直属支行；
5、城市商业银行法人机构；
6、城乡信用社市（地）联社；
7、属中国人民银行分行、营业管理部监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构。
（三）中国人民银行中心支行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1、政策性银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；
2、国有独资商业银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；
3、股份制商业银行分行以下（不包括分行、直属支行）分支机构；
4、城市商业银行分支机构；
5、城市信用社及其县（市）联社、农村信用社县（市）联社；
6、由其监管的非银行金融机构。
中国人民银行中心支行初审城市商业银行法人机构高级管理人员任职资格，报分行审核；初审城乡信用社市（地）联社高级管理人员任职资格，报分行审核。
（四）中国人民银行支行负责审核或取消农村信用社高级管理人员任职资格；初审城市信用社及其县（市）联社、农村信用社县（市）联社的高级管理人员任职资格，报中心支行审核。
金融机构（包括分支机构）新设立时，高级管理人员任职资格的审核，由中国人民银行机构审批行负责。
对本办法第九条规定需要进行个案审核的高级管理人员任职资格，经中国人民银行监管行初审后，报上一级行审核。
第十六条 金融机构向中国人民银行申请审核适用核准制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向承担任职资格审核责任的中国人民银行或其分支行（以下简称审核行）提交书面申报材料。申报材料应一式三份，包括：
（一）对拟任人进行任职资格审核的请示；
（二）任职资格申请表（由中国人民银行统一印制）；
（三）对拟任人品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（四）拟任人身份证件复印件；
（五）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；
（六）中国人民银行要求的其他资料。
上述所有书面材料必须真实、可靠。
对需要初审的，任免机构应先向承担任职资格初审责任的中国人民银行分支机构提交以上书面材料（一式三份）。中国人民银行初审行应尽快完成初审，转报中国人民银行审核行。
第十七条 对适用核准制的拟任人，中国人民银行审核行在接到任职资格申请表等书面材料后，应在5个工作日内完成资料完整性审查，5个工作日内无异议，视为申报资料完整。
在确认申报资料完整、并根据本办法第二十五条获得有关监管部门的反馈意见后，中国人民银行审核行应在15个工作日内完成任职资格审核。对未通过任职资格审核的拟任人，中国人民银行应及时向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
第十八条 中国人民银行可根据需要对适用于核准制的拟任人进行考试、考察或谈话。
中国人民银行对适用于核准制的拟任人进行谈话，应安排相应的人员。
第十九条 金融机构报送适用备案制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向中国人民银行审核行提交书面报备材料。报备材料应一式三份，包括：
（一）任职资格备案表（由中国人民银行统一印制）；
（二）拟任人身份证件复印件；
（三）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；
（四）中国人民银行要求的其他资料。
第二十条 对适用备案制的拟任人，中国人民银行在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在10个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
拟任人若具有以下情形之一的，中国人民银行审核行应否决其任职资格：
（一）不符合本办法第七条的规定；
（二）有本办法第十三条所列情形。
第二十一条 金融机构对高级管理人员的任免决定，应同时抄报中国人民银行审核行和监管行。
第二十二条 金融机构高级管理人员离任，其任职机构的上级机构或干部管理机构应对该高级管理人员进行离任审计，并对其工作业绩作出综合评价。金融机构上级机构或干部管理机构不能进行离任审计的，金融机构应聘请中国人民银行认可的外部审计师进行。
离任审计应全面、客观、真实地评价离任高级管理人员。对离任后拟任职的高级管理人员，申报机构在提交申报材料的同时，应提交离任审计报告；对因工作原因不能同时提交离任审计报告的，需经中国人民银行批准。
第二十三条 离任审计报告至少包括以下内容：
（一）分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平等；
（二）分管业务合规合法情况；
（三）分管业务内控建设和风险管理情况；
（四）职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；
（五）审计结论。
第二十四条 对金融机构系统内同级机构、同类性质岗位之间作平行调动的，需要核准的金融机构高级管理人员，若已经经过任职资格审核，原有任职资格仍然有效，不需重新进行核准，可在任职后提交离任审计报告，但仍需报中国人民银行备案。
对存在以下三种情形之一的，原有任职资格失效，中国人民银行将重新审核其任职资格：
（一）金融机构不能在拟任人任职后40天内提交离任审计报告，也未提前向中国人民银行做出说明；
（二）离任审计报告结论不实；
（三）经离任审计，离任审计对象存在本办法所规定不宜担任金融机构高级管理人员的。
第二十五条 对跨系统任职、跨地区任职或本系统内升职、需要核准的拟任人，如果原任职机构的监管部门不是中国人民银行审核行，中国人民银行审核行在审核其任职资格时，可就拟任人的品行征求拟任人原任职机构的监管部门的意见，该意见和金融机构的申报材料一并作为任职资格的审核依据。
第二十六条 中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括如下内容：
（一）任职资格申请材料；
（二）中国人民银行凭以审核的有关文件、资料；
（三）中国人民银行核准或取消任职资格的文件；
（四）金融机构对高级管理人员作出的处分决定；
（五）其他重要资料。
第二十七条 中国人民银行应对具有不良记录的金融机构高级管理人员建立专档，这些人员包括：
（一）被中国人民银行取消任职资格的；
（二）被中国证券业监管部门或中国保险业监管部门取消任职资格的；
（三）境外监管当局认为不适合担任高级管理职务的；
（四）有重大违规、违纪行为的；
（五）中国人民银行认为需要建立专档管理的具有其他不良记录的金融从业人员。
档案内容应包括个人履历、身份证件复印件、相关文件资料、不良记录书面材料等信息。
第四章 任职资格取消
第二十八条 金融机构高级管理人员违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定，中国人民银行有权依法取消其一定时期直至终身的金融机构高级管理人员任职资格。
对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到撤职处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其5至10年（包括10年）直至终身高级管理人员任职资格；对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到开除处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其终身高级管理人员任职资格。
金融机构高级管理人员受到本机构董事会（理事会）或上级主管部门根据本机构内部规章给予记大过、降级、撤职、留用察看和开除处分的同时，必须报中国人民银行审核行和监管行备案。中国人民银行可视情节轻重，取消其1至10年直至终身高级管理人员任职资格。
第二十九条 对出现下列情形之一负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，中国人民银行可根据情节轻重及后果，取消1至10年（包括1年）直至终身的任职资格：
（一）因长期经营管理不善，造成连续性的严重亏损；
（二）发生重大金融犯罪案件后，不及时报案并采取相应措施，不积极配合有关部门查案、办案，干扰或妨碍案件查处；
（三）金融机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件；
（四）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管；
（五）因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成金融机构被接管、被迫合并或宣告破产，或者引发区域性或系统性金融危机；
（六）被依法追究刑事责任；
（七）其他中国人民银行认定应取消任职资格的情形。
第三十条 对已任职的高级管理人员，如发现在前任机构任职期间存在违法违规违纪行为及其他不宜担任金融机构高级管理人员的情形，中国人民银行可取消其一定期限直至终身的任职资格。
第三十一条 中国人民银行对取消任职资格的金融机构高级管理人员，应采用适当形式，进行公开或内部通报。
第三十二条 中国人民银行做出取消金融机构高级管理人员任职资格决定后，如果被处理者或其所在金融机构不服，可向中国人民银行申请行政复议。
第五章 附则
第三十三条 对违反本办法有关规定，存在以下情形之一的金融机构，中国人民银行可视情节轻重，予以通报，并依据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》和其他有关法规、规定给予处罚：
（一）未按规定程序向中国人民银行申报任职资格审核；
（二）向中国人民银行提交虚假申报材料；
（三）未及时向中国人民银行抄报高级管理人员任免决定；
（四）未及时向中国人民银行抄报对高级管理人员纪律处分决定；
（五）其他违反本办法的情形。
第三十四条 中国人民银行在本办法实施前颁布的有关文件、规定如与本办法不一致，按本办法执行。中国人民银行1996年颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》自本办法发布之日起废止。
第三十五条 中国人民银行分行、营业管理部可依据本办法制定实施细则。
第三十六条 本办法由中国人民银行解释。
第三十七条 本办法自公布之日起施行。
