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中国证券监督管理委员会


证监会公告[2012]4号



　　　 现公布《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，自公布之日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一二年三月十五日




附件：《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》.doc





关于进一步加强保荐业务监管
有关问题的意见

为进一步加强对保荐机构执业行为的监管，督促保荐机构强化对保荐业务的管理和风险控制，切实提高保荐业务质量，现提出如下意见：
一、保荐机构应进一步健全保荐业务内控制度，强化对保荐代表人及其他项目人员的管理，完善立项、尽职调查、内核、质量控制、保荐项目持续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险控制机制，切实提高保荐项目质量。
二、保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验，有能力按照《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕15号）的要求开展尽职调查工作。
《发行保荐工作报告》中须说明保荐代表人和其他项目人员所从事的具体工作，相关人员在项目中发挥的作用。保荐代表人和其他项目人员应在《发行保荐工作报告》上签字，并根据自己所从事的具体工作承担相应的责任。
三、保荐机构的质量控制部门应切实履行把关责任，发现保荐项目存在重大问题和风险的，应指派专人实地走访发行人并进行必要的现场尽职调查工作。
保荐机构的内核小组应切实发挥内核把关作用，对发行人存在的问题和风险进行仔细研判，确信发行人符合法定发行上市条件，信息披露真实、准确、完整。
四、保荐机构应建立对保荐代表人和其他项目人员的问核制度，由内核小组在召开内核会议时对相关人员进行问核，督促保荐代表人和其他项目人员严格按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求做好尽职调查工作。
内核小组的问核工作须围绕尽职调查工作和内核会议讨论中发现的风险和问题进行，发现保荐代表人和其他项目人员的工作存在不足的，应提出书面整改意见并要求相关人员落实。
五、保荐机构须健全保荐项目的持续追踪机制，确保对保荐项目的全过程管理，避免保荐项目申报后可能出现的发行人新情况新问题不能及时在申请文件中补充披露以及反馈意见落实文件、发审委意见落实文件、举报信核查文件以及会后事项文件未履行保荐机构内部批准程序的风险。
六、在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：
（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；
（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。
申报项目时，保荐机构应针对签字保荐代表人申报的在审企业家数及是否存在上述（一）、（二）项情况做出说明与承诺。
七、本意见自公布之日起施行。中国证监会《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监发行字〔2004〕167号）及证监会公告〔2009〕19号同时废止。












广西壮族自治区南宁市人民政府


南宁市城市生活垃圾管理实施办法

南宁市人民政府令第17号


　　《南宁市城市生活垃圾管理实施办法》已经市人民政府常务会议讨论通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九五年九月十五日

　　第一条　为了加强城市生活的管理，改善城市市容和环境卫生，根据国务院［92］101号令《城市市容和环境卫生管理条例》制定本办法。

　　第二条　本办法所称城市生活垃圾，是指城市中的单位和居民在日常生活及生活服务中产生的废弃物，以及建筑施工活动中产生的垃圾。

　　第三条　城市生活垃圾的管理，必须实行统一规划，全面管理。城市生活垃圾应当逐步实行分类收集、运输和处理，要结合城市基础设施建设逐步实行城市生活垃圾治理的无害化、资源化和减量化，搞好综合利用，同时纳入城市建设总体规划。

　　第四条　城市生活垃圾处理场的规划、建筑和管理，必须按照国家爱有关法律、法规的规定和标准执行。

　　第五条　城市生活垃圾应由环卫部门统一管理，实行市区街三级管理。凡从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理服务的单位和个人，必须经城市市容环境卫生行政主管部门审核批准后，方可从事经营。

　　第六条　城市应当根据《城市环境卫生设施设置标准》，设置垃圾斗（桶）、转运站等设施。单位内部上述设施的建设和管理由各单位负责。城市市容环境卫生管理部门应当监督检查。

　　第七条　居民生活垃圾和单位、门店桶装垃圾由环境卫生管理部门负责统一上门收集，实行有偿服务。每天定时、定点收运1－2次，确保垃圾当天收集清运干净。各单位、门店、居民住户应积极配合环卫部门开展工作，参与管理，按时缴交清运费。

　　第八条　城市生活垃圾实行分类，袋装收集的地方，应当按规定的分类要求，将生活垃圾装入相应的垃圾袋装内投入垃圾容器或者指定的生活垃圾场所。由市容环境卫生管理部门定时、定点实行上门有偿收运。
　　废旧家具等大件废弃物应当按规定时间投放在指定的收集场所，不得随意投放。
　　城市中的所有单位和居民都应当维护环境卫生，遵守有关规定，不得乱倒、乱丢垃圾。

　　第九条　单位处理产生的生活垃圾，必须向城市市容环境卫生管理部门申报，按批准指定的地点堆放、处理，不得任意倾倒。无力运输、处理的，可以委托城市市容环境卫生管理单位运输和处理。

　　第十条　凡从事城市生活垃圾经营性收集运输服务的单位和个人，必须将生活垃圾运往城市市容环境卫生管理部门指定的生活垃圾转运站、处理场，不得任意倾倒。

　　第十一条　在街道（或单位内）存放生活的设施容器必须保持完好，外观和周围环境应当整洁。未经城市市容环境卫生管理部门批准，任何单位和个人不得任意搬动、拆除、封闭和损坏。

　　第十二条　生活垃圾运输车辆必须做到密闭化，经常清洗，保持整洁、卫生和完好状态。城市生活垃圾在运输途中，不得扬、撒、遗漏。

　　第十三条　城市市容环境卫生管理部门对委托其清扫、收集、运输和处理生活垃圾的单位和个人收取服务费；并逐步向居民征收生活垃圾管理费用。所收专款，专门用于城市生活垃圾处理设施的维修和建设社。

　　第十四条　各种动物尸体必须拉倒郊外深埋或进行高温、火化处理，不得随意丢入垃圾容器内。需委托环卫部门处理的，应到市容环境卫生管理部门办理有关手续。

　　第十五条　医院、科研等单位产生的有毒、有害垃圾应按环保、防疫部门有关规定自行处理，必须达到无害化标准。

　　第十六条　城市市容环境卫生行政主管部门应当按照国家劳动报话的要求，会同有关部门改善环卫职工的工作条件和减轻劳动强度，采取措施，逐步提高环卫职工的工资和福利待遇，对环卫职工做好卫生保保健工作和技术培训工作。

　　第十七条　任何单位和个人都有义务遵守城市生活垃圾管理办法，并有权对违反本办法的行为进行制止、检举和控告。

　　第十八条　城市市容环境卫生行政主管部门对治理城市生活垃圾工作中作出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰或奖励。

　　第十九条　对违反本办法有下列行为之一的，由城市市容环境卫生行政主管部门或其委托的城市市容环境卫生管理单位分别给予警告、责令其限期改正、赔偿经济损失，并处以罚款。
　　（一）未经城市市容环境卫生行政主管部门批准，从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理等服务的；
　　（二）将有毒有害废弃物混入生活垃圾中的；
　　（三）不按规定地点、时间和要求任意倾倒垃圾的；
　　（四）影响存放垃圾的设施、容器周围环境整洁；
　　（五）随意拆除、损坏垃圾收集容器、处理设施的；
　　（六）垃圾运输车辆不加封闭，沿途扬、撒、遗漏的；
　　（七）威胁、侮辱、殴打或妨碍从事市容环境卫生工作人员的；
　　（八）违反本办法其他行为的。

　　第二十条　违反本办法，同时违反治安管理处罚规定的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第二十一条　当事人对行政处罚决定不服的，按国家有关规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　第二十二条　在城市生活垃圾管理工作中，涉及环境保护和卫生方面的工作，依照有关环境保护和卫生管理的法律、法规执行。

　　第二十三条　本办法由市城建局负责解释。

　　第二十四条　本办法自公布之日起施行。