达州市公安局关于推进城市户籍管理制度改革的实施办法
四川省达州市人民政府
达州市人民政府关于批转《达州市公安局关于推进城市户籍管理制度改革的实施办法》的通知
达市府发[2003]89号
《达州市公安局关于推进城市户籍管理制度改革的实施办法》已经市政府第37次常务会研究同意，现批转你们，请遵照执行。
达州市公安局关于推进城市户籍管理制度改革的实施办法
为积极稳妥地推进我市城市户籍管理制度改革工作，按照《四川省公安厅印发关于推进城市户籍管理制度改革意见有关问题的通知》（川公治发[2003]64号）要求，结合我市实际制定如下实施办法：
一、转变观念，切实加强组织领导
推进城市户籍管理制度改革是全面贯彻“十六大”精神，认真实践“三个代表”重要思想的重要举措，也是加快我市城镇化进程、全面建设小康社会、促进达州跨越式发展的具体措施。各级公安机关要站在有利于促进城乡经济和社会事业的协调发展，有利于保护人民群众的合法权益，有利于维护社会稳定的高度，解放思想，转变观念，统一认识，切实加强组织领导，充分发挥公安机关的职能作用，精心组织实施，积极稳妥地把这项工作做好。以达到建立城乡统一的户口登记制度的目的，使户口登记真实、准确反映公民的身份和实际居住状况，从而更好为各级政府行使行政管理职能奠定基础。
二、广泛开展宣传发动工作
户籍管理制度改革涉及每个公民的切身利益，社会各界、有关部门及广大人民群众非常关注。但由于过去对宣传重视不够，有些部门和新闻媒体不能准确把握户籍管理、户籍改革的实质，往往断章取义，使很多群众包括不少公安民警形成了一些错误认识，给户籍管理带来消极影响。因此，各地要根据实际情况，制定详细的宣传方案，充分利用各种新闻媒体，采取多种形式开展多层次的宣传活动注重宣传实效。一方面要向广大人民群众宣传，另一方面也要向党委、政府、政府相关部门、公安机关领导、广大公安民警宣传。既要宣传户籍改革的具体内容，也要宣传户籍管理制度改革的目的是恢复户口登记的本来面目。推进户籍管理制度改革不是放松对户籍的管理，而是通过系列的改革措施，使户籍管理工作由过去注重户口迁移限制、重视户口迁移审批向重视户籍登记基础工作、严密户籍登记转移，实际是对户籍管理工作的加强。
三、坚持条件，严格落户审批
全市各级公安机关要做好具体组织实施工作，严格按照落户基本条件和统一的迁移审批程序。及时为符合条件的公民办理城市落户手续，并依法保护其合法权益。
对符合落户条件的各类人员办理户口登记时，除按标准收取工本费外，一律不得以任何理由收取或变相收取其他费用。
四、实施的具体内容
（一）实施时间
全市城市户籍管理制度改革工作自20O3年1月20日起施行，原有规定与本规定不一致的，以本规定为准。
（二）建立城乡统一的户口登记制度
1、取消户口性质
取消“农业户口”和“非农业户口”的户口性质，统称“居民户口”，为便于统计分析城镇化水平，按居民居住区域予以区分，原则上居住在城市、城镇的称为“城镇居民”，居住在农村的称为“农村居民”。为节约人力、财力、物力，避免浪费，常住人口登记表、计算机人口基本信息、居民户口簿相应栏目的修改工作与换发“二代证”开展的户口清理整顿同时进行。
2、出生登记问题
（1）新生婴儿登记（含计划外生育、非婚生育的婴儿）
具备的手续及办理程序：出生后一个月以内，由父母或其他监护人凭其书面申请（其他监护人需监护证明）、《出生医学证明》到新生儿父亲或母亲常住户口所在地户口登记机关办理出生登记手续。户口登记机关审核后直接办理并拆切《出生医学证明》副页作为出生登记的原始凭证。
（2）被遗弃的婴儿登记（未满一周岁）
具备的手续及办理程序：符合《中华人民共和国收养法》和《中华人民共和国收养子女登记办法》规定的，由监护人凭其书面申请、县以上民政收养登记机关出具的《收养证》申报户口登记，户口登记机关调查核实后直接办理。不符合上述规定，但确已形成事实收养关系的，凭县以上公证机关出具的《收养公证书》，经户口登记机关调查核实后，予以登记入户。其他情况由监护人凭其书面申请、知情人证明、居住地单位或街道（村）证明和民警调查核实材料，由户口登记机关办理出生登记。
（3）军人所生子女登记
具备的手续和办理程序：夫妻双方均为现役军人的，即可选择具备生活条件的父亲和母亲驻军所在地，也可选择祖父母、外祖父母的常住户口所在地申报户口登记，被选择的户口登记机关凭书面申请、落户单位或街道（村）意见、《出生医学证明》（选择祖父母、外祖父母的常住户口所在地申报户口登记需父母双方部队证明）直接办理；夫妻双方中有一方是现役军人的，凭书面申请、父亲或母亲部队证明、《出生医学证明》、在有常住户口的母亲或父亲常住户口所在地户口登记机关申报办理。
户口登记机关在办理出生登记手续时，要查验计划生育证明，没有计划生育证明的，仍应办理出生登记手续；并每季度向县级公安机关户政管理部门报告情况，由户政管理部门统一向当地计划生育管理部门通报情况。
3、未落常住户口人中落户问题
（1）出生后未落常住户口的
具备的手续和办理程序：未满18周岁或虽已满18周岁尚无独立生活能力或需父母供养的，凭书面申请、居住地单位或街道（村）情况证明和民警调查材料在父亲或母亲常住户口所在地申报常住户口，经户口登记机关审核并报经县级公安机关批准后，予以落户；已年满18周岁且有独立生活能力，凭书面申请、居住地单位或街道（村）情况证明、户口登记机关民警调查材料，在其现居住地申请登记常住户口，经户口登记机关审核并报县级公安机关批准后，予以落户。
（2）不符合收养法规定无《收养证》或《收养公证书》，但确已形成事实收养关系且未落户的
具备的手续及办理程序：凭书面申请、知情人证明、居住地单位或街道（村）情况证明、民警调查材料，经户口登记机关审核并报县级公安机关批准后，予以落户，与收养人的关系登记为“非亲属”关系。
（3）持过期迁移证件或迁入地发生变更的
持过期迁移证件的，经迁入地户口登记机关问明原因后，予以落户；迁移地址发生变更符合现行迁移政策的，经迁入地县级公安机关审批后，予以落户。不符合现行迁移的，原迁出地应予以恢复户口。
（4）遗失迁移证件的
原证件签发机关按原证件内容予以补发，并注明该证件系“遗失补发”。
（5）遗失刑释解教证明、退伍证明的
具备的手续和办理程序：原籍户口登记机关凭书面申请、司法劳改劳教单位或民政部门证明材料、户口登记机关调查核实，予以恢复户口；现居住地与原籍不一致的，现居住地户口登记机关凭书面申请、原籍未落户证明、司法劳改劳教单位或民政部门证明材料，经现居住地户口登记机关调查核实，予以落户。
（6）因长期外出户口被注销的
经调查本人确已回原籍居住的，原籍户口登记机关准予恢复户口，符合迁移条件的，应先在原籍恢复户口后再办理户口迁移手续。
（7）农村妇女与外地人员结婚后，因不符合迁移政策未迁出，又被原籍注销户口的，原籍户口登记机关应准予恢复户口，其所生子女可随父或随母申报户口登记。
4、门（楼）牌编制管理问题
门（楼）牌编制管理在国家没有新的统一管理规定出台前。现由公安机关管理的由公安机关管理，现由民政部门管理的仍由民政部门管理。国家有新的规定从其规定。门（楼）牌由公安机关编制的地方，应按照国家标准《地名标牌城乡》（ GB117733.11-1999）的规定对城乡门（楼）牌进行清理、登记、编制、管理。对门（楼）牌严重锈蚀、损坏和字迹模糊不清或街路巷、居民住宅新建、改建，其标准地名已经政府命名、改名或没用原名的，均应由社区（责任区）民警逐一清理、登记造册，及时编制装订新门（楼）牌。
门（楼）牌仍由民政部门编制管理的地方，应积极同民政部门协调，维持原门（楼）牌号码的稳定。对新建、改建的街路巷和原街路巷确已命名、重新命名，且门（楼）牌已编订或重新编订的，户口登记机关应根据实际，及时将常住人口登记表、计算机人口基本信息、居民户口簿上的内容予以修正。民政部门对新建、改建的街路巷命名或编制门（楼）牌不及时，影响居民登记落户的，应积极同民政部门协调或向政府汇报，由政府督促民政部门及时命名、编制。
（三）在大中城市实行居住地登记户口制度
1、落户的基本条件及办理程序
（1）落户基本条件及界定
凡在我市城镇（含乡场）有合法固定的住所和有稳定的职业或生活来源的人员，据本人意愿办理城市常住户口，与其共同居住生活的直系亲属可以随迁，“合法固定住所”和“稳定的职业或生活来源”是落户的两个基本条件，需同时具备。
“合法固定的住所”有两个要件。一是实际居住，二是拥有房屋所有权或单位住房使用权，二者缺一不可。实际居住但没有房屋所有权、单位住房使用权或有房屋所有权、单位住房使用权，但未实际居住的，均不认定具有“合法固定的住所”。拥有房屋所有权的房屋包括购买的商品房、房改房、二手房以及自建房、自有房等有合法房屋产权的房屋。居民自建或购买有土地使用证、无房产证或未办理房产证的房屋，可认定为“合法固定的住所”。对按揭购房，房产证被抵押或未办理的，只要已实际入住，可办理落户手续；租赁私房居住，不能认定具备“合法固定的住所”。
“稳定的职业或生活来源”，是指被所在城市的机关、团体、事业单位录用（聘用），机关、团体、事业单位、企业招收并依法签订劳动合同，或在城镇从事商业活动并持有工商执照或按规定领取基本养老保险及其他的生活来源。
共同居住生活的直系亲属，是指与当事人生活、居住在一起的当事人的父母、未成年子女（含年满18周岁以上的在校学生）及与当事人居住、生活在一起并由当事人赡养、抚养的当事人的祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女等直系亲属。
（2）具备手续及办理程序
凭本人申请、合法固定住所证明材料、稳定职业或生活来源证明材料、原常住户口所在地派出所的户籍证明，经居住地户口登记机关审核并报县级公安机关批准后，予以落户。
2、解决“城中村”问题
对因城市建设需要，已无土地的农村居民，县级公安机关户政管理部门审核有关政府文件和被征用土地农民的户籍证明材料签署意见后，由户口登记机关登记为城镇居民。各地根据农民自愿的原则，可报经当地政府批准，将人均耕地少于0.4亩的“城中村”农村居民登记为城镇居民，并依法保护其应有的合法权益。
3、人才交流中心空挂户口问题
对人才交流中心的集体户口要进行集中清理，符合迁入现居住地或工作单位的，应动员其办理户口迁移手续，不符合的，应动员其将户口迁回原籍。自本规定实施之日起，我市各级公安机关不再给人才交流中心办理落户，以避免形成大量的人户分离人口，给户籍管理带来困难。
（四）关于大中专学生户口迁移问题
1、调整和改革大、中专学生户口迁移政策。自2003年起，被省内普通大、中专院校录取的新生，在校学习期间，其户口根据自愿的原则，选择在原籍保留或按原有规定迁入就读学校。被省外大、中专院校录取的四川省籍新生，其户口按录取院校所在省、市、自治区的规定办理。
2、户口未迁入学校的管理问题。入学时未办理户口迁移手续的学生在校期间，由学校填学生名册报学校所在地公安派出所，按暂住人口登记管理，不办理暂住证。原籍户口登记机关应在常住人口登记表、计算机人口基本信息、居民户口簿“服务住所”栏注明就读学校的名称。
3、在原籍办理城镇户口的问题。户口在原籍保留的农村籍学生申请办理城镇户口的，原籍户口登记机关凭《录取通知书》直接办理城镇居民登记手续，单独立户并颁发居民户口簿，其住址登记为原住址。
4、迁回原籍落农村户口的管理。户口迁入学校且未落实工作单位的农村籍学生，毕业后其户口已迁回原籍且从事农业生产、居住在农村1年以上（含1年）符合落农村户口条件的，户口登记机关凭本人申请、村民委员会、村民小组的同意意见以及社区（责任区）民警调查核实并报县级公安机关批准后，将其户口登记为农村居民户口。
（五）关于放宽户口迁移和投靠限制问题
1、给非公有制经济组织建集体户口
（1）给非有制经济组织（包括中外合资、“中外合作、外商投资企业及私营企业，个体工商户除外）建立集体户口的基本条件是：
设有集体宿舍，有单位房产证明（本单位需拥有产权），已编制街门牌号，人员10名以上或注册资金10万元以上。
（2）办理程序
非国有经济组织提出申请，派出所调查核实后，经县级公安机关户政管理部门批准建集体户。集体户口人数在100以上的，单位应设专职管理，100人以下的，单位应设兼职管理。
2、对我市无合法固定的住所，但具有国家承认的大专以上学历的人员，只要落实了用人单位且单位已建集体户口或具备建立集体户口条件的，经县级公安机关批准，其户口可迁入所在单位落集体户口。派出所在办理集体户口落户手续时，要同落户人员签订管理协议。对原籍在四川境内，离开原落户单位一年以上而不向派出所报告去向的人员，派出所可直接开具户籍证明，将其户口迁回原籍。原籍户口登记机关凭户籍证明办理落户手续，并及时将情况通知其亲属。
3、退伍军人在原籍落户后，因安置居住地发生变化的（限达州市境内），凭民政部门安置介绍信（复印件需加盖公章）到原籍户口登记机关申请办理迁移。安置居住地户口登记机关凭原籍户口登记机关出具的迁移证明和安置介绍信或复印件直接办理入户。
4、夫妻、未成年子女投靠
凡在我市有合法固定住所并有常住户口的居民，其配偶、未成年子女（含年满18周岁以上的在校学生）投靠与其共同生活的，凭书面申请、迁入地单位或街道（村）意见、原籍户口证明、18周岁以上在校学生需学籍证明，经迁入地户口登记机关审核报县级公安机关批准后，户口可迁入。就学期间户口保留在原籍的成年子女，其父母户籍发生迁移时，一并随迁。另各地可根据实际情况，放宽无独立生活已成年未婚子女投靠父母、随迁的政策。
5、父母投靠
放宽父母投靠子女的限制。需要到城镇投靠子女的，不受身边无子女的限制。农村父母或城镇退休人员投靠城镇子女，不受年龄限制，对因工作调动等原因在其他地区离、退休的人员，在原工作单位所在地有合法固定住所的，需要返回原工作单位所在地的，经户口登记机关审核并报县级公安机关批准后，准予落户。
6、孤寡老人和父母双亡的未成年人户口迁移
具备的手续和办理程序：书面申请、迁出地街道（村）情况证明、迁入地单位或街道（村）意见，近亲属愿意赡养或扶养公证的，经迁入地户口登记机关调查报县级公安机关审批的，办理迁入手续。
7、下岗职工户口迁移
对国有企业下岗人员下岗后，与父母或子
女共同居住生活的，凭下岗证明、迁入地单位或街道（村）委意见，经派出所调查核实，县级公安机关审批后，办理迁移手续。如其父母或子女系农村居民仍参照上面程序办理迁移手续，但仍登记为城镇居民。
各地在贯彻实施中，要统一按照省政府和省公安厅及市局规定认真执行。贯彻实施中拿不准的问题，要及时请示，不得以此为借口向群众推诿或让群众找上级公安机关咨询。市局将适时组织人员对贯彻落实情况进行明查暗访和督促检查。凡因政策不落实或有乱收费行为、有群众举报投诉并查证属实的，除责令改正外，市局将在全市予以通报，并在市局开展的县级公安机关年度综合考评和治安系统季度考评中予以扣分。
各地贯彻落实情况和问题请及时上报。
关于发布《证券公司治理准则（试行）》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司治理准则（试行）》的通知
证监机构字【2003】259号
各证券公司：
为推动证券公司规范运作，完善公司治理，建立现代企业制度，我会制定了《证券公司治理准则（试行）》，现予发布，请遵照执行。
二OO三年十二月十五日
证券公司治理准则（试行）
第一章 总则
第一条 为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司资产的独立和完整，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规，制定本准则。
第二条 证券公司及其控股股东对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产及其他合法权益。
第三条 证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
第四条 证券公司及其股东、高级管理人员应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于股东、高级管理人员等方面的监管规定。
第五条 证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的风险管理和内部控制体系。
第六条 本准则适用于中国境内设立的证券公司。
法律、行政法规或中国证监会对上市证券公司有特别规定的，从其规定。
第二章 股东和股东会
第一节 股东
第七条 证券公司股东及其实际控制人应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
证券公司股东转让所持证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
证券公司股东及其实际控制人不具备资格条件时，证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第八条 证券公司应当以中国证监会的核准文件或在中国证监会备案的文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并办理工商登记手续。
证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。
第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在一个月内纠正。
第十条 证券公司股东在出现下列情况时，应当及时通知证券公司：
（一）所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；
（二）质押所持有的证券公司股权；
（三）决定转让所持有的证券公司股权；
（四）委托他人行使证券公司的股东权利或与他人就行使证券公司的股东权利达成协议；
（五）变更名称；
（六）发生合并、分立；
（七）解散、破产、关闭、被接管；
（八）其他可能导致所持证券公司股权发生转移的情况。
证券公司董事会应当自知悉上述情况之日起十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第十一条 证券公司应当建立和股东沟通的有效渠道，确保股东享有法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的知情权。
证券公司有下列情形之一的，董事会应当立即书面通知全体股东,并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告：
（一）公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；
（二）公司财务状况持续恶化，不符合中国证监会规定的标准；
（三）公司发生重大亏损；
（四）拟更换董事长、监事长或总经理；
（五）发生突发事件，对公司和客户利益产生重大不利影响；
（六）其他可能影响公司持续经营的事项。
第二节 股东会
第十二条 证券公司章程应当明确股东会的职权范围。
证券公司股东会授权董事会行使股东会部分职权的，应当在公司章程中做出规定或经股东会决议批准。授权内容应当明确具体。
第十三条 证券公司应当自每一会计年度结束之日起六个月内召开股东会年度会议。因特殊情况需要延期召开的，应当及时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告，并说明延期召开的理由。
第十四条 证券公司章程应当规定股东会会议的召集和表决程序。
董事会应当依照公司章程制定内容完备的股东会议事规则，由股东会审议通过后执行。
第十五条 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
第十六条 证券公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的二分之一。
第十七条 鼓励证券公司在董事（包括独立董事）、监事的选举中采用累积投票制度。
证券公司股东单独或与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事（包括独立董事）、监事的选举应当采用累积投票制度。
采用累积投票制度的证券公司应在公司章程中规定该制度的实施细则。
第十八条 证券公司章程应当规定，董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议，并应将有关情况向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第十九条 证券公司股东会应当进行会议记录。会议记录应真实、完整，会议记录自做出之日起至少保存十五年。
证券公司应当将股东会的决议及相关文件向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第二十条 证券公司股东会在董事、监事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的董事、监事有权向股东会、中国证监会或其派出机构陈述意见。
第三节 证券公司与股东之间关系的特别规定
第二十一条 证券公司的控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
第二十二条 证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。
第二十三条 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
第二十四条 证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。
第二十五条 证券公司的股东及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序进行规定。
证券公司应当在重大关联交易发生之日起十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告有关情况。
第二十六条 证券公司与其股东（或股东的关联方，下同）之间不得有下列行为：
（一）向股东做出最低收益、分红承诺；
（二）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；
（三）向股东直接或间接提供融资或担保；
（四）股东占用公司资产或客户存放在公司的资产；
（五）证券公司通过购买股东大量持有的证券等方式向股东输送不当利益；
（六）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
第三章 董事和董事会
第一节 董事
第二十七条 证券公司董事应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会规定的条件，具备履行职责所必需的素质。
第二十八条 证券公司章程应明确规定董事的任职条件、任免程序、权利义务、任期等内容。
第二十九条 证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件。
外部董事（包括独立董事）应确保有足够的时间和精力履行职责。
第二节 董事会
第三十条 证券公司章程应当确定董事人数。
内部董事不得超过董事人数的二分之一。
鼓励证券公司聘请外部专业人士担任董事。
第三十一条 证券公司章程应当就董事长不能履行职责或缺位时董事长职责的行使做出明确规定。
第三十二条 证券公司章程应明确规定董事会职责。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，授权内容应当明确具体。
涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定，公司章程应当对涉及公司重大利益的事项进行规定。
第三十三条 董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第三十四条 董事会每年至少召开两次会议。董事会会议记录应真实、完整，并应自做出之日起至少保存十五年。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
第三十五条 证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。
董事会在审议有关关联交易时，关联方委派的董事在表决时应予以回避。
第三十六条 董事会决议违反法律、行政法规、中国证监会的规定或公司章程的，股东或监事会有权要求公司立即停止执行相关决议。
第三十七条 董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由独立董事担任召集人。
各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担。
专门委员会应当向董事会提交工作报告。
第三十八条 证券公司应当设董事会秘书或专门机构，负责股东会、董事会、董事会专门委员会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管、信息披露及其他日常事务，并负责将股东会、董事会、监事会会议文件报中国证监会派出机构备案等事宜。
第三节 独立董事
第三十九条 证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。
独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
（二）在持有或控制证券公司5%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（三）持有或控制证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；
（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（五）最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员；
（六）在其他证券公司担任董事的；
（七）公司章程规定的其他人员；
（八）中国证监会认定的其他人员。
独立董事在任职期间出现上述情况的，证券公司应当及时解聘，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第四十条 独立董事与公司其他董事任期相同，但是连任不得超过两届。证券公司应将独立董事的有关材料向中国证监会、公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第四十一条 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构和股东会提供书面说明。
第四十二条 独立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法规赋予董事的职权外，还具有以下职权：
（一）向董事会提议召开临时股东会。董事会拒绝召开的，可以向监事会提议召开临时股东会；
（二）提议召开董事会；
（三）基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构；
（四）对公司董事、经理层人员的薪酬计划、激励计划等事项发表独立意见；
（五）对重大关联交易发表独立意见，必要时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司董事会就关联交易或高级管理人员的薪酬事宜设立专门委员会的，应当由独立董事作为召集人。
独立董事应在股东会年度会议上提交工作报告。
独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。
第四章 监事和监事会
第四十三条 证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，具备履行职责所必需的素质。
证券公司董事、经理层人员及其直系亲属和主要社会关系不得担任本公司监事。
鼓励证券公司聘请外部专业人士担任监事。
第四十四条 证券公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。
第四十五条 证券公司应当设监事会。监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
监事会应当制定规范的监事会议事规则，经股东会审议通过，并报公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第四十六条 证券公司监事会应当设监事长。监事长是监事会的召集人。监事人数为七人以上的，应当设副监事长。副监事长协助监事长开展工作。监事长或副监事长应当为专职人员。
监事会可下设专门机构，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务。
第四十七条 监事会每年至少召开两次会议。监事会会议记录应当真实、完整，并应自做出之日起至少保存十五年。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。
第四十八条 证券公司监事会行使下列职权：
（一）检查公司财务；
（二）监督董事会、经理层履行职责的情况；
（三）对董事、经理层人员的行为进行质询；
（四）要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为；
（五）提议召开临时股东会；
（六）组织对高级管理人员进行离任审计；
（七）法律、行政法规和公司章程规定的其他职权。
第四十九条 监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。
公司应将其内部稽核报告、合规检查报告、月度或季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报监事会。
监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年度会议做出专项说明。
第五十条 监事会可要求公司董事、经理层人员及其他相关人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由公司承担。
监事会对公司董事、经理层人员执行公司职务的行为进行检查时，可以向董事、经理层人员及涉及的公司其他人员了解情况，董事、经理层人员及涉及的公司其他人员应当配合。
第五十一条 对董事、经理层人员违反法律、行政法规或公司章程，损害公司、股东或客户利益的行为，监事会应要求董事或经理层人员限期纠正；如损害严重或董事、经理层人员未在限期内纠正的，监事会应提议召开股东会，并向股东会提出专项提案。
对证券公司董事会、经理层的重大违法违规行为，监事会应当直接向中国证监会或其派出机构报告。
监事明知或应知董事、经理层人员有违反法律、行政法规或公司章程、损害公司利益的行为，未履行应尽职责的，应承担相应责任。
第五章 经理层人员
第五十二条 本准则所称经理层人员，是指除董事长、副董事长、监事长、副监事长之外的其他证券公司高级管理人员。
经理层人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格，证券公司不得授权未取得任职资格的人员行使管理层人员的职权。
第五十三条 证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。
第五十四条 证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。
第五十五条 经理层人员应当为专职人员，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。
第五十六条 经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。
除公司章程规定或股东会同意外，经理层人员不得同所任职公司进行关联交易。
第五十七条 证券公司应当设总经理，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。
第五十八条 证券公司应当制定总经理工作细则，报董事会批准后实施。
总经理工作细则应当包括下列内容：
总经理会议召开的条件、程序和参加人员；
总经理、副总经理及其他经理层人员的职责及其分工；
公司资产运用、签订合同的权限；
向董事会、监事会的报告制度；
董事会认为必要的其他事项。
第五十九条 总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
第六十条 证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。
经理层人员应当对内部控制不力、不及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。
第六十一条 证券公司应按照中国证监会的有关规定，由专门的经理层人员负责监督检查部门的工作，并不得兼管其他业务部门。
经理层人员应当支持监督检查部门的工作。
第六章 激励与约束机制
第六十二条 证券公司应当建立有效的经理层人员激励与约束机制。
第六十三条 证券公司应当与经理层人员签订聘任协议，对经理层人员的任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任进行约定。
第六十四条 证券公司经理层人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准。董事会应当向股东会就经理层人员履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。
第六十五条 证券公司经理层人员违反法律、行政法规或公司章程规定，损害公司或客户合法权益的，公司董事会、监事会应当追究其责任。
证券公司不得代董事、监事或经理层人员支付应由个人承担的罚款或赔偿金。
第六十六条 证券公司经理层人员、董事、监事或员工持有或控制本公司股权，应当事先取得中国证监会的批准，并向公司股东会报告。
第七章 证券公司与客户关系基本原则
第六十七条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
第六十八条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
第六十九条 证券公司对客户的资料负有保密义务。
对客户的资料，证券公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。
第七十条 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上做出决定。
证券公司向客户提供产品或服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
第七十一条 证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
第七十二条 鼓励证券公司向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露内容的真实、准确。
第八章 附则
第七十三条 证券公司应当按照《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规和本准则的要求，修改、完善公司章程及相关制度。
第七十四条 证券公司董事会应当按照法律、行政法规和本准则的规定向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。
中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。
第七十五条 中国证监会可以授权证券业自律组织或中介机构对证券公司治理状况进行评价，并以适当方式公布评价结果。
第七十六条 释义：
（一）股权，是指有限责任公司股东的出资或股份有限公司的股份。
（二）关联方、关联交易，是指财政部《企业会计准则��关联方关系及其交易的披露》中所指的关联方和关联交易。
（三）实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。
（四）控股股东，是指具备下列条件之一的股东：
1、持有和控制证券公司股权，成为最大股东；
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